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单选题
注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。 Ⅰ.对证券、期货相关机构的财务报表审计 Ⅱ.对证券、期货相关机构的净资产验证 Ⅲ.对证券、期货相关机构的营利预测审核 Ⅳ.对证券、期货相关机构进行审慎监管
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案

参考解析
解析： 财政部和中国证监会对注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务实行许可证管理。《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》中所称“证券业务”是指证券、期货相关机构的财务报表审计、净资产验证、实收资本（股本）的审验、营利预测审核、内部控制制度审核、前次募集资金使用情况专项审核等业务。
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考题 期货公司应当聘请具备（ ）资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。 A．证券、金融 B．金融、期货 C．证券、期货 D．保险、证券
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考题 《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构， 是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资 基金及其管理公司、证券登记结算机构等。 （ ）
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考题 期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（ ）
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考题 期货公司应当聘请（ ）对期货公司年度风险监管报表进行审计。A.会计师事务所 B.律师事务所 C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所 D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
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考题 证券公司介绍其控股股东开立期货账户的，（ ）应当将证券公司控制股东的期货账户信息报相关监管机构备案。A.期货公司 B.证券公司和期货公司 C.证券公司 D.证券公司或期货公司
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考题 期货公司应当聘请具备（）相关业务资格的会计师事务所对期货公司的年度风险监管报表进行审计。A.基金 B.证券 C.期货 D.股票
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考题 期货公司无故拖延或者拒不审计的．中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。（ ）
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考题 期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。（ ）
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考题 按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（ ）、（ ）相关业务许可证。 Ⅰ.证券 Ⅱ.基金 Ⅲ.银行 Ⅳ.期货A：Ⅰ.Ⅱ. B：Ⅰ.Ⅲ. C：Ⅰ.Ⅳ. D：Ⅱ.Ⅲ.
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考题 期货公司应当聘请具备（）资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。A、证券、金融B、金融、期货C、证券、期货D、保险、证券
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考题 挂牌公司半年度报告中的财务报告（）。A、可以不经审计B、应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计C、可以另外聘请不具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计D、应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审阅
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考题 下列属于会计师事务所应执行的证券、期货相关业务的有（）。 Ⅰ.接受委托买卖证券 Ⅱ.净资产验证 Ⅲ.财务报表审计 Ⅳ.实收资本的审验A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
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考题 期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有（）相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。A、法律B、金融C、期货D、证券
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考题 期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。（）
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考题 （　）等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。A、会计师事务所B、证券公司C、律师事务所D、资产评估机构
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考题 注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。 Ⅰ.对证券、期货相关机构的财务报表审计 Ⅱ.对证券、期货相关机构的净资产验证 Ⅲ.对证券、期货相关机构的营利预测审核 Ⅳ.对证券、期货相关机构进行审慎监管A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的（）。A、会计报表审计B、净资产验证C、实收资本（股本）的审验D、盈利预测审核
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考题 单选题期货公司应当聘请具备（）资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计。A 证券、金融B 金融、期货C 证券、期货D 保险、证券
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考题 单选题注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。 Ⅰ.对证券、期货相关机构的财务报表审计 Ⅱ.对证券、期货相关机构的净资产验证 Ⅲ.对证券、期货相关机构的营利预测审核 Ⅳ.对证券、期货相关机构进行审慎监管A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 多选题（　）等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。A会计师事务所B证券公司C律师事务所D资产评估机构
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考题 判断题期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。（）A 对B 错
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考题 多选题注册会计师事务所的证券、期货相关业务主要是指证券、期货相关机构的（）。A会计报表审计B净资产验证C实收资本（股本）的审验D盈利预测审核
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考题 单选题下列属于会计师事务所应执行的证券、期货相关业务的有（）。 Ⅰ.接受委托买卖证券 Ⅱ.净资产验证 Ⅲ.财务报表审计 Ⅳ.实收资本的审验A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题期货公司无故拖延或者拒不审计的，中国证监会及其派出机构可以指定具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行审计。有关审计费用由期货公司相关负责人承担。（　　）A 对B 错
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考题 多选题期货公司总经理辞职，期货公司应当委托具有()相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。A法律B金融C期货D证券
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考题 单选题注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供()服务。 I.对证券、期货相关机构的财务报表审计； II.对证券、期货相关机构的净资产验证； III.对证券、期货相关机构的盈利预测审核； IV.对证券、期货相关机构进行审慎监管A I、II、IIIB I、II、III、IVC I、IVD II、III、IV
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考题 判断题《关于会计师事务所从事证券、期货相关业务有关问题的通知》所称证券、期货相关机构，是指上市公司、首次公开发行证券公司、证券及期货经营机构、证券及期货交易所、证券投资基金及其管理公司、证券登记结算机构等。（）A 对B 错
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考题 单选题我国《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》中所称“证券、期货相关机构”，是指( )。 Ⅰ.证券及期货交易所 Ⅱ.上市公司 Ⅲ.首次公开发行证券公司 Ⅳ.证券登记结算机构A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ
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