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单选题
在证券公司的债券交易中，应当加强各类债券交易的业务和人员管理。债券交易人员薪酬与激励合计超过（ ）元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放。
A
50万
B
100万
C
150万
D
500万
参考答案
参考解析
解析：
加强债券交易人员执业资格、权限公示及薪酬递延管理是加强各类债券交易的业务和人员管理的措施之一。债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。
加强债券交易人员执业资格、权限公示及薪酬递延管理是加强各类债券交易的业务和人员管理的措施之一。债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于2年。
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考题
股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1000万股(份)，债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。（ ）
考题
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券以人民币l000元面额为l张，债券质押式回购以l000元标准券为1张。股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100万股（份），债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过l0万张。 （ ）
考题
股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过l000万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手，债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过l万手。 （ ）
考题
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券以人民币1000元面额为1张，债券质押式回购以1000元标准券为1张。股票（基金）竞价交易单笔申报最大数量应当不超过100 万股（份），债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最大数量应当不超过10万张。 ( )
考题
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（）。A.不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张B.不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1、2万张C.不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1、5万张D.不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张
考题
在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为（ ）。A．A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币B．基金、权证交易为0．001元人民币C．B股交易为0．01港元D．债券质押式回购交易为0．005元人民币
考题
下列关于证券公司债券上市与交易的表述，正确的有( )。
Ⅰ.公开发行的债券应当申请在证券交易所挂牌集中竞价交易
Ⅱ.债券已获准发行，实际发行债券的面值总额不少于5000万元
Ⅲ.证券公司债券应当由中国证券业协会负责登记、托管和结算
Ⅳ.上市的证券公司债券到期前一个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜
Ⅴ.债券发行申请已获批准并发行完毕
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
考题
上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币1000元面值债券为一手，债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为一手。深圳证券交易所的债券交易以人民币100元面值为一张，债券质押式回购以100元标准券为一张。()
考题
《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款。()A:擅自交易未经批准上市债券
B:操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
C:制造并提供虚假资料和交易信息
D:违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
考题
上海证券交易所的债券交易和债券买断式回购交易以人民币()元面值债券为一手，债券质押式回购交易以人民币()元标准券为一手。A:1000;1000
B:1000;100
C:100;1000
D:100;100
考题
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，股票、基金、权证交易单笔申报最大数量应当不超过1 000万股（份），债券交易和债券质押式回购交易单笔申报最大数量应当不超过5万手， 债券买断式回购交易单笔申报最大数量应当不超过1万手。 （ ）
考题
证券公司及其从业人员依法合规开展各类债券交易业务：（ ）
①不得以人员挂靠、业务包干等承包方式开展业务，或以其他形式实施过度激励。
②不得私下或在表外开展债券交易。
③按规定应当签订书面合同的，不得以邮件，即时通讯信息等替代书面合同。
④不得指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易。
⑤不得通过任何交易形式利益输送，内幕交易、操纵市场、规避监管，或者为规避监管提供服务、便利。A.①②③④⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①③④⑤
考题
按照《上海证券交易所交易规则》的规定，关于申报价格最小变动单位的表述，正确的是（ ）。
Ⅰ．债券质押式回购交易为0.005元人民币
Ⅱ．A股、债券交易和债券买断式回购交易为0.01元人民币
Ⅲ．B股交易为0.01港元
Ⅳ．基金、权证交易为0.001元人民币A． Ⅰ、Ⅱ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅳ
考题
证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（）。A、资产管理业务B、证券自营业务C、财务顾问业务D、证券代理业务
考题
《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有下列（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格。A、擅自从事借券、租券等融券业务B、擅自交易未经批准上市债券C、制造并提供虚假资料和交易信息D、操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格
考题
在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的为（ ）。A、a股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币B、基金、权证交易为0.001元人民币C、b股交易为0.01港元D、债券质押式回购交易为0.005元人民币
考题
下列选项中，属于公司申请公司债券上市交易，应当符合的条件有（）。 Ⅰ.公司债券的期限为1年以上 Ⅱ.公司债券实际发行额不少于人民币3000万元 Ⅲ.累计债券余额不超过公司净资产的40% Ⅳ.债券的利率不超过国务院限定的利率水平A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下（）条件的，可以采用大宗交易方式A、国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币B、债券单笔现货交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币C、债券单笔质押式回购交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张）或者交易金额不低于50万元人民币D、多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于100万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2000万张
考题
单选题下列各项关于证券公司债券交易合规风控的说法错误的是（ ）。A
证券公司债券交易的相关部门可以以“团队制”替代部门管理B
债券交易的投资决策、交易执行、风险控制、清算交收等关键岗位应专人负责，禁止岗位兼任或者混合操作C
证券公司应具备专门风险控制系统对各类债券交易实施集中监控D
证券公司合规管理应覆盖各类债券交易部门、人员和业务环节
考题
多选题交易系统对债券远期交易设置的成交前判断与控制的风险控制指标有（）。A市场参与者单只债券远期交易卖出与买入总余额占该只债券流通量的比例分别不得超过20%B市场参与者单只债券远期交易卖出与买入总余额占该只债券流通量的比例分别不得超过200%C市场参与者远期交易卖出总余额与其可用自有债券总余额的比例不得超过20%D市场参与者远期交易卖出总余额与其可用自有债券总余额的比例不得超过200%E市场参与者远期交易净买入总余额与其实收资本（或净资产、基金资产净值、人民币营运资金）的比例不得超过100%
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