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单选题
投资主办人须具有（　　）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。[2016年5月真题]
A

3

B

5

C

1

D

2

参考答案

参考解析
解析：
《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定，申请投资主办人注册的人员应当具备下列条件：①已取得证券从业资格；②具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处罚；④协会规定的其他条件。
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考题 关于申请客户资产管理业务投资主办人注册的人员应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）A． 已取得证券从业资格 B． 具备良好的诚信记录及职业操守 C． 具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历 D． 最近二年内没有受到监管部门的行政处罚
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考题 申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。 Ⅰ.已取得证券从业资格 Ⅱ.具有2年以上证券投资、研究、投资顾间或类似从业经历 Ⅲ.具备良好的诚信记录及职业操守 Ⅳ.最近3年内没有受到监管部门的行政处罚A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（）。A已取得证券从业资格B具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C具备良好的诚信记录及职业操守D最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
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考题 单选题建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A 1B 2C 3D 5
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考题 单选题以下关于证券公司开展资产管理业务投资主办人的说法，正确的是（ ）。Ⅰ．投资主办人不得少于3人Ⅱ．投资主办人不得少于5人Ⅲ．投资主办人须具有3年以上相关从业经历Ⅳ．投资主办人须具有5年以上相关从业经历A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅳ
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