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多选题
下列关于自律监管工作奖惩说法正确的是（）。
A
对于没有按规定要求进行检查或检查走过场，其间发生违法违规问题，视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任
B
对于在检查中发现重大违纪、违规行为，为农业银行挽回经济损失的，按照有关规定予以奖励
C
对发现问题未按规定进行处理的，视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任
D
对检查发现的重大问题隐瞒不报的，视情节轻重追究检查人员或有关领导的失职责任
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考题
下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（ ）。A.是对政府监管的有益补充B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范
考题
下列关于守法合规的基本要求，说法不正确的是（ ）。A.熟悉法律法规等行为规范
B.基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范
C.基金从业人员应当积极配台基金监管机构的监管
D.欺诈客户
考题
关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（ ）A.政府监管与行业自律性质相同
B.行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁
C.行业自律与政府监管目的一致
D.行业自律是对正腑监管的积极补充
考题
下列关于自律监管措施的实施程序，不正确的是（）。A、实施约见谈话自律监管措施的，股转公司应至少提前三个转让日向自律监管对象发送自律监管措施决定书B、实施口头警示自律监管措施的，也应当书面通知被监管对象C、实施要求提交书面承诺自律监管措施的，被监管对象在收到自律监管决定书5个转让日内，应当提交一式三份的纸质版承诺D、实施自律监管措施，应当向被监管对象发送加盖全国股转公司公章的自律监管决定书
考题
一般而言，以下哪一种说法是正确的（）A、国家对保险的监管是保险监督的基础B、保险行业自律是保险监管的基础C、保险行业自律是保险监管的补充D、保险信用评级是保险监管有效的补充E、保险信用评级是保险监管有效的辅助工具
考题
根据《关于加强非上市公众公司监管工作的指导意见》规定，关于对全国股转系统的自律监管和中国证监会行政监管表述不正确的是（）。A、中国证监会按照证券集中统一监管体制的要求，履行牵头抓总职能，指导、协调、督促、检查派出机构、全国股转系统的监管工作B、中国证监会派出机构的监管属于行政监管C、全国股转系统按照法律法规及相关规定履行对挂牌公司的自律监管职责D、全国股转系统在特定情形下也可以对挂牌公司履行行政监管职责
考题
关于全国股转公司对自律监管对象实施责令改正的自律监管措施，下列说法正确的有（）。A、告知监管对象整改的事项、时限和要求B、整改期限不得超过三个月C、自律监管对象因特殊原因，提出延长申请并获全国股转公司批准的，可以延长三个月，申请延长最多可以延长二次D、整改时限届满的，应及时检查改正落实情况
考题
下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。A、是对政府监管的有益补充B、自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高C、对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活D、自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范
考题
信贷巡检工作组要详细记录信贷巡检情况，填写信贷巡检工作表格，包括（）。A、信贷巡检（自律监管）调阅资料清单B、信贷巡检（自律监管）登记薄C、信贷巡检（自律监管）统计表D、信贷巡检（自律监管）台帐
考题
多选题一般而言，以下哪一种说法是正确的（ ）A政府对保险的监管是保险监督的基础B保险行业自律是保险监管的基础C保险行业自律是保险监管的补充D保险信用评级是保险监管有效的补充E保险信用评级是保险监管有效的辅助工具
考题
单选题下列关于行业自律与政府监管的说法，正确的是（ ）。A
行业自律与政府监管目的一致，政府监管是对行业自律的积极补充B
政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用C
行业自律是行业的自我约束，政府监管具有行政管理的性质D
政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取罚金、监管谈话、公开谴责等措施
考题
多选题信贷巡检工作组要详细记录信贷巡检情况，填写信贷巡检工作表格，包括（）。A信贷巡检（自律监管）调阅资料清单B信贷巡检（自律监管）登记薄C信贷巡检（自律监管）统计表D信贷巡检（自律监管）台帐
考题
单选题下列关于守法合规的基本要求的说法，不正确的是（ ）A
熟悉法律法规等行为规范B
基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范C
基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管D
不得欺诈客户
考题
单选题下列关于政府监管与行业自律关系的说法正确的是（）。Ⅰ.两者目的一致Ⅱ.政府监管是对行业自律的积极补充Ⅲ.政府监管带有行政管理的性质，行业自律是行业的自我约束Ⅳ.对违法违规者的处罚不同A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题关于股权投资基金行业政府监管与行业自律，说法错误的是（ ）。A
政府监管与行业自律性质相同B
行业自律组织是政府监管机构与市场之间的桥梁C
行业自律与政府监管目的一致D
行业自律是对政府监管的积极补充
考题
单选题下列关于股权投资基金行业自律与政府监管的联系表述正确的是（ ）。A
政府监管是对行业自律的积极补充B
政府监管机构在行业自律组织和市场主体之间起着桥梁和纽带作用C
政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束D
目的一致，都是确保国家有关股权投资基金的相关法律、法规、规章和政策得到贯彻执行，保护投资者的合法权益
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