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单选题
直投从业人员开展业务不得有的行为包括（）。 Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅱ.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅳ.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题
在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到()A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B.防止所在机构资产损坏、丢失C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰
考题
在廉洁公正方面，基金从业人员应当做到（ ）。A.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同C.防止所在机构资产损坏、丢失D.应当严格遵守所在机构的授权制度
考题
以下关于廉洁公正要求的说法中，正确的是（ ）。A.接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B.利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益C.利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益D.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主
考题
关于忠诚尽责职业道德中廉洁公正的要求，以下行为错误的是（ ）。A.不接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂
B.不利用基金财产或者所在机构固有财产为自己或者他人牟取非法利益
C.不利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益
D.为了迎合客户的不合理需求，留住客户，必要的时候可以损害所在机构的一些合法利益
考题
根据《证券业从业人员执业行为准则》，证券业从业人员在执行过程中遇到自身利益或相关方利益与客户利益发生冲突时，应及时向所在机构报告；当无法避免时，应当()。A:确保所在机构的利益得到公平对待B:确保客户的利益得到公平的对待C:辞职或回避D:拒绝为客户完成相关交易或业务
考题
根据现行规定，证券业从业人员禁止行为包括（ ）等。A:在经纪业务中接受客户的全权委托B:买卖法律明文禁止买卖的证券C:违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺D:接受利益相关的贿赂或对其进行贿赂
考题
《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.不得进行中国证监会禁止的其他行为
考题
证券公司及相关从业人员从事私募资产管理业务,不得有下列行为的是（ ）
①利用资产管理计划进行商业贿赂。
②直接或者间接向投资者返还管理费。
③以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易。
④从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为。A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④
考题
根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（ ）。
Ⅰ.利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场
Ⅱ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场
Ⅲ.从事与其履行职责有利益冲突的业务
Ⅳ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
直投从业人员开展业务不得有的行为包括（）。 Ⅰ.接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂 Ⅱ.向客户承诺确保收回投资本金或者固定收益或者赔偿投资损失 Ⅲ.隐匿、伪造、篡改或者毁损投资信息 Ⅳ.违规向客户提供资金或侵占挪用客户资产A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列属于证券经纪人执业中特定禁止的行为的有（）A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B、违规向客户提供资金或有价证券C、侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D、接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
考题
在忠诚敬业方面，基金从业人员应当做到（）。A、不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B、防止所在机构资产损坏、丢失C、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂D、抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰
考题
证券公司从事客户资产管理业务，不得有的行为不包括（）。A、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺B、资产管理业务先于自营业务进行交易C、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易D、将客户资产管理业务与其他业务混合操作
考题
按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券业从业人员不得（）。 I.接受利益相关方的贿赂 II.买卖法律明文禁止买卖的证券 III.向利益相关方行贿 IV.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
多选题下列属于证券经纪人执业中特定禁止的行为的有（）A代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券B违规向客户提供资金或有价证券C侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围D接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂
考题
单选题在忠诚廉洁方面，基金从业人员应当做到（ ）。A
不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B
恪尽职守，做好本职工作C
在执业活动中，相互支持，团结协作D
应当严格遵守所在机构的授权制度
考题
单选题在勤勉尽责方面，基金从业人员应当做到（ ）。A
不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂B
应当与所在机构签订正式的劳动合同或其他形式的聘任合同C
防止所在机构资产损坏、丢失D
应当严格遵守所在机构的授权制度
考题
单选题关于忠诚尽责的基本要求的说法，不正确的为（ ）A
不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等B
不得利用职务之便或者机构的商业机会为自己或者他人牟取非法利益C
不得私下接受客户委托买卖证券期货D
可以从事与投资人产生利益相冲突的活动
考题
单选题《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。A
不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B
不得挪用客户的期货保证金或者其他资产C
当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务D
中国证监会禁止的其他行为
考题
单选题以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是（ ）。A
抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B
当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避C
充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D
保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
考题
多选题期货从业人员应当遵守的执业行为规范包括（）。A向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证B当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则C不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
考题
单选题以下关于期货从业人员执业行为规范的表述中错误的是（ ）。[2010年11月真题]A
抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B
当自身利益与客户利益存在潜在利益冲突时，应当回避C
充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证D
保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益
考题
单选题公司客户经理抵制商业贿赂包括：（）A
严禁收受客户的贿赂B
不得违法行贿C
不得向客户索取贿赂D
以上都是
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