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单选题
理财产品存续期间，公司营业部协助资产管理部处理客户投诉，具体见以下哪个制度规定（）。
A

内部签报管理办法

B

资产管理业务营销推广管理办法

C

资产管理业务管理规程

D

资产管理业务客户服务管理办法

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考题 期货公司及其营业部未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理的。应责令改正，给予警告，没收违法所得。并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。（ ）
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考题 期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。（ ）
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考题 处理客户投诉时,只要核实营业部无责,可以不理睬客户的投诉。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉 B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保 C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券 D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
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考题 账户存续期间，证券公司营业部应每()年一次对个人客户信息进行全面核查，每年对机构客户信息进行全面核查。A:一 B:二 C:三 D:五
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考题 期货公司应当有效执行期货投资咨询业务管理制度中的客户回访与投诉规定，明确客户回访与投诉的内容、要求、程序，及时、妥善处理客户投诉事项。（ ）
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考题 账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。A.1 B.2 C.3 D.5
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考题 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。 Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 Ⅲ．建立健全客户账户管理制度 Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 滚动型理财产品在其存续期间，由（）统一安排向客户进行信息披露。A、金融市场部B、公司银行部C、业务管理部D、合规部
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考题 账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对自然人客户信息进行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年
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考题 账户存续期间，证券公司营业部应每（）一次对法人客户信息进行全面核查。A、半年B、一年C、二年D、三年
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考题 若有客户投诉的案件，在风险方面该投诉可能涉及到公关、媒体、法律等因素，如果处理不当会直接造成公司信誉的损毁；在处理程序方面，该投诉经过维修站、经销商、现场经理的处理且无法和客户达成共识时，请问接下来的处理方式为何？（）A、请客户找第三公证单位处理B、请客户的朋友协助C、请厂家客户关系部协助处理D、请客户找律师协助
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考题 （）负责客户投诉、客户咨询、客户回访及客户满意度调查等客户服务的管理工作，为营业部提供公司级的客户服务后台支持。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部
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考题 集合理财产品的营销策划与推广活动整体外包的，由资产管理部按照公司哪个制度规定进行公开招标（）。A、资产管理业务管理规程B、基金代销业务操作管理规程C、采购管理规程D、品牌推广管理办法
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考题 理财产品存续期间，公司营业部协助资产管理部处理客户投诉，具体见以下哪个制度规定（）。A、内部签报管理办法B、资产管理业务营销推广管理办法C、资产管理业务管理规程D、资产管理业务客户服务管理办法
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考题 对营销推广过程出现如营销极端不利或系统故障等突发事件时，营业部按照哪个制度规定以及推广方案应急预案相关措施处理，并及时上报公司领导（）。A、营业部应急操作手册B、基金代销业务操作管理规程C、基金代销业务销售适用性管理办法D、营业部反洗钱业务操作管理办法
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考题 《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。A、公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位B、是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C、对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音D、通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果
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考题 （）负责建立健全公司客户服务管理相关制度，规划客户服务体系，为客户提供标准化咨讯服务，指导营业部落实相关客户服务管理工作，建立投诉处理机制，受理客户投诉，保障客户的合法权益。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、合规管理总部
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考题 （）是公司经纪业务营销服务活动的具体组织实施部门，根据公司相关制度，负责组织落实营销人员进行客户开发、客户服务和产品销售，通过对客户进行回访，了解客户需求，有效控制风险。A、客户服务部B、营销管理总部C、经纪业务总部D、营业部
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考题 单选题（）负责客户投诉、客户咨询、客户回访及客户满意度调查等客户服务的管理工作，为营业部提供公司级的客户服务后台支持。A 客户服务部B 营销管理总部C 经纪业务总部D 合规管理总部
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考题 多选题期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列（）申请材料。A终止营业部申请书B拟终止营业部的决议文件C关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告D中国证监会规定的其他材料
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考题 单选题账户存续期间证券公司营业部应每（ ）年对自然人客户信息进行一次全面核查。A 1B 2C 3D 5
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考题 单选题（）负责建立健全公司客户服务管理相关制度，规划客户服务体系，为客户提供标准化咨讯服务，指导营业部落实相关客户服务管理工作，建立投诉处理机制，受理客户投诉，保障客户的合法权益。A 客户服务部B 营销管理总部C 经纪业务总部D 合规管理总部
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考题 单选题滚动型理财产品在其存续期间，由（）统一安排向客户进行信息披露。A 金融市场部B 公司银行部C 业务管理部D 合规部
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考题 单选题下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。①建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务②建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全③建立健全客户账户管理稍度④建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷A ①②③B ①③④C ①②④D ①②③④
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考题 多选题《基金代销业务监察稽核管理办法》中规定：投诉处理的监察稽核，主要检查内容包括（）。A公司总部及营业部是否分别设立了独立的客户投诉受理及处理部门或岗位B是否通过公司网站、营业部显著位置张贴告示等途径向投资者向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C对客户投诉的内容是否留痕并存档，投诉电话是否录音D通过调查、询问等方式，了解相关部门或岗位对投资者的投诉是否及时处理，是否存在因处理不及时或不正确导致的纠纷、诉讼等后果
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考题 单选题集合理财产品的营销策划与推广活动整体外包的，由资产管理部按照公司哪个制度规定进行公开招标（）。A 资产管理业务管理规程B 基金代销业务操作管理规程C 采购管理规程D 品牌推广管理办法
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