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多选题
下列属于个人网上银行业务流程风险控制的关键环节的是()
A
虚假申请资料未被识别
B
使用过程中的外部攻击
C
银行内部经办人员的违规操作
D
非法定代表人签约未出具授权书
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考题
下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施C.加强投资银行项目的内核工作和质量控制D.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
考题
下列属于防控个人教育贷款操作风险措施的有()。A:规范业务操作B:规范并加强对抵押物的管理C:掌握个人教育贷款业务的规章制度D:把握个人教育贷款业务流程中的主要操作风险点E:完善银行、高校及政府在贷款管理方面的职责界定
考题
证券公司应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施,下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有( )。
Ⅰ.承揽立项
Ⅱ.尽职调查
Ⅲ.改制辅导
Ⅳ.内部审核A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
操作风险评估(RCSA)的原理是按照“固有风险一控制措施=剩余风险”的方法,对业务流程中的()和控制措施进行系统识别、量化评级和记录报告,评估业务流程固有风险、剩余风险,量化分析风险程度,并针对不可接受的风险敞口采取改进措施。A:风险因素B:风险结构C:风险级别D:风险点
考题
下列属于投资银行业务内部控制内容的有()。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题根据支付结算法律制度的规定,下列关于网上支付的表述中,正确的是( )。A
网上银行按服务对象分为分支行网上银行和纯网上银行B
企业网上银行子系统只能同城支付,不可以进行异地支付及跨行转账业务C
银证转账业务属于个人网上银行子系统的具体业务功能D
支付指令属于个人网上银行子系统的具体业务功能
考题
多选题企业网上银行自动处理主要适用于()的交易功能。A风险等级较低B信息要素齐备C业务流程标准化程度较高D业务流程标准化程度较低
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