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单选题
柜面监测业务监督的范围为（）。监督范围根据内外部监控需要进行相应扩展。
A

CCBS系统交易业务

B

证券系统

C

个贷系统

D

信用卡系统

参考答案

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考题 社保经办机构对业务操作的合规性进行实时监控和内部监督的项目有（）。A、扫描时点或周期B、监控范围C、异常阈值D、预警形式
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考题 根据《中国银行业柜面服务规范》的规定，点验现金应在（）范围内进行。A、客户视线B、客户视线及监控设备C、监控设备D、客户及其他柜员视线
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考题 事后监督应根据柜面业务风险程度，对特殊业务、重要业务、存取款业务、大额业务进行重点监督和审查，保证账务正确、资金安全。
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考题 事后监督人员日常工作的监督范围包括（）A、业务凭证的监督B、会计检查的监督C、账务核算的监督D、业务审批权限的监督
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考题 柜面监测业务监督的范围为（）。监督范围根据内外部监控需要进行相应扩展。A、CCBS系统交易业务B、证券系统C、个贷系统D、信用卡系统
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考题 《国家电网公司网络与信息系统安全管理办法》规定，要求深化信息安全（），扩展监控范围。A、监测措施B、监测手段C、监控手段D、监控措施
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考题 不能通过反洗钱监测分析系统进行名单监控的客户及业务，相关主管部门应建立监控名单排查和回溯监测机制，采取有效措施进行客户身份识别和名单（）。A、限制管理B、监控管理C、监督管理D、实行监测
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考题 关于根据运营业务监控与监督岗位制衡原理设定排他兼容原则，以下说法正确的是（）。A、监控员与监督员可兼任B、监控/监督经理与监控员、监督员不兼容C、监控员与监督员不可兼任D、监控/监督经理与监控员、监督员可兼容
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考题 实时监控及风险预警系统一级分行/二级分行监督经理的角色权限是（）。A、对辖属机构有争议的监督差错通知单进行仲裁B、对分行监控中心监督员进行事后监督任务分派C、查看权限范围内信息D、外呼客户，核实交易真实性并处理H类监控信息
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考题 上门收款封包交接、存放、拆包及清点过程必须严格在监控范围内进行，并保证监控资料连续、清晰，监控范围满足业务需要，不留死角。
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考题 单选题根据《中国银行业柜面服务规范》的规定，点验现金应在（）范围内进行。A 客户视线B 客户视线及监控设备C 监控设备D 客户及其他柜员视线
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考题 多选题关于根据运营业务监控与监督岗位制衡原理设定排他兼容原则，以下说法正确的是（）。A监控员与监督员可兼任B监控/监督经理与监控员、监督员不兼容C监控员与监督员不可兼任D监控/监督经理与监控员、监督员可兼容
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考题 多选题事后监督范围为柜面渠道的零售业务及单人处理的对公业务等，以监督模型定义抽样监督率，主要包括（）。A核算内容的正确性B会计授权手续的齐备性C人工匡结息和收费的正确性D凭证的完备性及所载要素的准确性
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考题 填空题（）监督的主要范围包括财务监督、业务监督和管理者监督三个方面。
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考题 判断题上门收款封包交接、存放、拆包及清点过程必须严格在监控范围内进行，并保证监控资料连续、清晰，监控范围满足业务需要，不留死角。A 对B 错
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考题 单选题关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（）。A 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整B 国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整C 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整D 国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
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考题 判断题事后监督应根据柜面业务风险程度，对特殊业务、重要业务、存取款业务、大额业务进行重点监督和审查，保证账务正确、资金安全。A 对B 错
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考题 多选题事后监督人员日常工作的监督范围包括（）A业务凭证的监督B会计检查的监督C账务核算的监督D业务审批权限的监督
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