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单选题
（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。
A
市场风险
B
合规风险
C
操作风险
D
信用风险
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题（）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险”。A 市场风险B 合规风险C 操作风险D 信用风险” 相关考题
考题
未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险属于( )。A.声誉风险B.市场风险C.合规风险D.操作风险
考题
以下关于合规风险定义正确的有( )。A 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险C 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险D 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险E 商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
考题
以下关于合规风险定义不正确的有( )。A．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险B．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险C．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险D．商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
考题
按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,()指证券公司在衍生品交易过程中,因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的可能性。
A、违约风险B、法律合规风险C、流动性风险D、操作风险
考题
下列关于合规管理的概念，说法有误的是（ ）。A.合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B.合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等C.合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D.所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
考题
(2016年)（ ）风险是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.系统
B.非系统
C.财务
D.合规
考题
（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A.合规风险
B.道德风险
C.监管风险
D.控制风险
考题
以下关于合规风险定义正确的是（ ）。A.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁的风险
B.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受监管处罚的风险
C.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受重大财务损失的风险
D.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受声誉损失的风险
E.商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受破产的风险
考题
案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的包括以下内容（）。A、法律法规B、监管规章及规范性文件C、自律性组织制定的有关准则D、银行业金融机构制定的适用于自身业务活动行为准则
考题
银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制度的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险，指的是（）。A、合规风险B、法律风险C、利率风险D、操作风险
考题
（）是指农合机构因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于农合机构自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A、信用风险B、市场风险C、操作风险D、合规风险
考题
单选题银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险是( )。A
法律风险B
合规风险C
操作风险D
系统风险
考题
多选题案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的包括以下内容（）。A法律法规B监管规章及规范性文件C自律性组织制定的有关准则D银行业金融机构制定的适用于自身业务活动行为准则
考题
单选题（）是指农合机构因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、已经适用于农合机构自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。A
信用风险B
市场风险C
操作风险D
合规风险
考题
单选题银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制度的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险，指的是（）。A
合规风险B
法律风险C
利率风险D
操作风险
考题
单选题下列哪项属于《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》（银监发[2012]61号）案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中“法”、“规”的含义（）A
指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则，还包括自律性组织制定的有关准则B
指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件C
指除刑法以外的法律法规、监管规章及规范性文件，以及银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则D
指所有的法律法规、监管规章
考题
单选题下列关于合规管理概念的说法，错误的是（ ）。A
合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为B
合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适永用全行业的规范、标准、惯例等C
合规风险是指因未能遵循有关法律法规、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险D
所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
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