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单选题
()是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
A
保荐制度
B
发审委制度
C
保代制度
D
推荐制度
参考答案
参考解析
解析：
保荐制度，指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所推荐的发行人的信息披露质量和所做承诺提供持续训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
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考题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括( )。A．系统的法规知识、证券市场知识培训B．发行上市、规范运作等相关法律、法规C．信息披露和履行承诺等方面的责任和义务D．对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10％以上股份的股东和实际控制人进行辅导
考题
关于股票的上市保荐，下列说法不正确的是( )。A．股票上市实行保荐制度，发行人申请其首次公开发行的股票上市，应当由保荐人保荐B．保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构；恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格C．保荐人应当与发行人签订保荐协议，明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务；保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点D．上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字，注明日期并加盖保荐人公章
考题
根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更
考题
根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。发生下列（ ）情况之一时，应该重新辅导。A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的 C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
考题
根据《深圳证券交易所可转换公司债券上市规则》，上市推荐人应当履行的义务是（ ）。 A．确认可转换公司债券符合上市条件，协助可转换公司债券发行人申请可转换公司债券上市 B．提交可转换公司债券上市推荐书，对可转换公司债 券上市文件所载的资料进行核实 C．协助发行人制定严格的信息披露制度与保密制度 D．不得泄漏发行人内幕信息，不得利用其在上市推荐过程中获得的内幕信息进行内幕交易，为自己或他人牟取利益
考题
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板拟上市公司信息披露，说法正确的有（ ）。
Ⅰ.发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施
Ⅱ.发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见
Ⅲ.发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时
Ⅳ.保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章
Ⅴ.发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
（ ）制度是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度（ ）。A.保荐制度
B.发审委制度
C.保代制度
D.推荐制度
考题
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板公司信息披露的说法，正确的是（）。
Ⅰ发行人应在招股说明书中披露服务机构、保荐人的承诺
Ⅱ发行人应在招股说明书中对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素进行披露
Ⅲ发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应在招股说明书上签名、盖章
Ⅳ保荐人及其保荐代表人应对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应对发行人进行辅导，具体包括()。A:系统的法规知识、证券市场知识培训B:发行上市、规范运作等相关法律、法规C:信息披露和履行承诺等方面的责任和义务D:对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有10%以上股份的股东和实际控制人进行辅导
考题
下列说法符合《上市公司信息披露管理办法》规定的有（）。A、凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露B、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，应含有价格信息，发行人须据此发行股票C、定期报告中财务会计报告被出具非标准审计报告的，上市公司董事会应当针对该审计意见涉及事项作出专项说明D、上市公司控股子公司或者参股公司发生重大事件，可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，上市公司应当履行信息披露义务
考题
下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。A、发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B、发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C、任何人发行任何证券均应实行保荐制度D、保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定E、保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
考题
多选题下列关于证券发行上市保荐制度的说法中，正确的有（）。A发行人申请公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人B发行人申请公开可转换公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人C任何人发行任何证券均应实行保荐制度D保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定E保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查，督导发行人规范运作
考题
单选题根据《证券法》及相关法规规章，我国股票发行实行保荐制度。下列关于保荐人工作内容的说法错误的是（ ）。A
保荐人负责发行人的上市推荐和辅导，核实公司股票发行和上市文件中所载资料的真实性、准确性和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度，并承担风险防范责任B
在公司上市后的规定时间内，保荐人需继续协助公司建立规范的法人治理结构，督促公司遵守上市规定，并对上市公司的信息披露负连带责任C
保荐机构应当指定3名保荐代表人具体负责发行人的保荐工作，并出具由法定代表人签字的专项授权书，同时确保保荐机构的有关部门和人员的有效分工协作D
保荐机构推荐发行人发行股票，应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他文件
考题
单选题根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ．中国证监会撤销注册后，股票已经发行尚未上市的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人Ⅱ．中国证监会撤销注册后，股票尚未发行的，发行人应当停止发行Ⅲ．交易所认为发行人不符合发行条件或者信息披露要求，作出终止发行上市审核决定的，发行人可在符合条件及要求后立即提出公开发行股票并上市申请Ⅳ．中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前，发行人应当及时更新信息披露文件内容Ⅴ．中国证监会作出不予注册决定的，自决定作出之日起六个月后，发行人可以再次提出公开发行股票并上市申请A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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