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多选题
在县城社会保障基金管理机构工作的石某在未经批准的情况下擅自动用拨给农村社保项目的资金5万元从事期货交易,并在自己实际控制的6个帐户之间自买自卖期货合约多次,不当地影响了期货交易量。下列说法不正确的是?
A
石某并未影响期货交易价格,故不构成犯罪
B
石某构成擅自运用客户资金、财产罪
C
石某并没从事证券交易,所以不构成犯罪
D
石某自买自卖期货的行为,如果情节不严重,则不构成犯罪
参考答案
参考解析
解析:
违规运用资金罪是指社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构,以及保险公司、保险资产管理公司、证券投资基金管理公司,违反国家规定运用资金的行为。这是《刑法修正案(六)》新增的罪名。
石某擅自动用拨给农村社保项目的资金5万元的行为构成本罪。刑法第182条规定,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,操纵证券、期货市场,情节严重的构成操纵证券、期货市场罪,根据该条规定,如果情节严重,石某必然同时构成该罪。选项D是正确的。所以ABC都是错误的,应当选。
石某擅自动用拨给农村社保项目的资金5万元的行为构成本罪。刑法第182条规定,在自己实际控制的账户之间进行证券交易,或者以自己为交易对象,自买自卖期货合约,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量,操纵证券、期货市场,情节严重的构成操纵证券、期货市场罪,根据该条规定,如果情节严重,石某必然同时构成该罪。选项D是正确的。所以ABC都是错误的,应当选。
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禁止社会保障基金投资管理人从事的活动包括( )。A.不公平地对待社保基金账户的资产B.用社保基金委托资产从事信用交易C、运用社保基金投资于其他证券投资基金D.从事可能使社保基金委托资产承担无限责任的投资
考题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构( )或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。?A:市场禁入
B:予以取缔
C:进行训诫
D:通报批评
考题
截至2012年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法中正确的是( )。A. 若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元
B. 若不合代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元
C. 经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
D. 经中国证监会. 财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金
考题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处( )罚款。A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
考题
未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处( )罚款。A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下
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(2019年)未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,由证券监督管理机构()或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款。A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评
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B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评
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未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处()万元以上()万元以下罚款。A、3;30B、10;30C、3;100D、10;100
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遇有危及人民生命财产安全的紧急情况,()。A、不可以动用未经批准设置使用的无线电设备B、可以临时动用未经批准设置使用的无线电设备不必向任何部门报告C、可以临时动用未经批准设置使用的无线电设备,但是应及时向无线电管理机构报告D、可以临时动用未经批准设置使用的无线电设备,但事后应向无线电管理机构报告
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在县城社会保障基金管理机构工作的石某在未经批准的情况下擅自动用拨给农村社保项目的资金5万元从事期货交易,并在自己实际控制的6个帐户之间自买自卖期货合约多次,不当地影响了期货交易量。下列说法不正确的是?A、石某并未影响期货交易价格,故不构成犯罪B、石某构成擅自运用客户资金、财产罪C、石某并没从事证券交易,所以不构成犯罪D、石某自买自卖期货的行为,如果情节不严重,则不构成犯罪
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根据《企业年金基金管理办法》规定,金融机构经营企业年金业务必须经过(),才能成为合格的企业年金基金管理机构。A、人力资源社会保障部批准B、中国银监会、证监会或保监会批准C、中国银监会、证监会或保监会批准,再经人力资源和社会保障部备案D、中国银监会、证监会或保监会批准,再经所在社保统筹地区人力资源社会保障行政部门批准
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违反《证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,有关处罚措施有()。 Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上30万元以下罚款A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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单选题关于基金管理公司变更股东和实际控制人,以下描述正确的是()。A
变更持有5%以上股权的股东,应报中国基金业协会备案B
变更持有5%以上股权的股东,应经中国基金业协会批准C
变更基金管理公司的实际控制人,应报国务院监督管理机构备案D
变更基金管理公司的实际控制人,应经国务院监督管理机构批准
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多选题未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得( )。A从事信托投资B从事股票投资C从事非自用不动产投资D间接参与期货交易
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