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单选题
证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（  ）等，并以书面和电子的方式予以记录和保存。①基本情况②业务范围③财务状况④违约记录
A

①②③

B

①③④

C

②③④

D

①②③④

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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A:身份B:财产与收入状况C:证券投资经验D:证券投资风险
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好A.①② B.①②③ C.①②④ D.①②③④
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考题 证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（），并以书面和电子的方式子以记录和保存A:财务状况B:违约记录C:基本情况D:业务范围
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考题 证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ） Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
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考题 证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ． C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。 Ⅰ．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ．相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ．公司财务状况的报告及相关材料A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。 Ⅰ．身份 Ⅱ．财产与收入状况 Ⅲ．证券投资经验 Ⅳ．风险偏好A.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅱ．Ⅲ C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
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考题 证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（ ）方式予以记载、保存。A.书面 B.电子 C.书面和录音 D.书面和电子
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考题 证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。
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考题 证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。（）
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考题 证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。 Ⅰ.公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 Ⅱ.相关业务技术系统建设情况说明 Ⅲ.参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 Ⅳ.公司财务状况的报告及相关材料A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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考题 单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。Ⅰ.身份Ⅱ.财产与收入状况Ⅲ.证券投资经验Ⅳ.风险偏好A ⅠⅢ ⅣB ⅡⅢC ⅠⅡⅢ ⅣD ⅠⅡⅣ
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考题 多选题证券公司、代理推广机构应当按照有关规则，了解（）等，并以书面和电子方式予以详细记载、妥善保存。A客户身份B财产与收入状况C证券投资经验D风险承受能力E投资偏好
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考题 单选题证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。 ①身份 ②财产与收入状况 ③证券投资经验 ④风险偏好A ①②B ①②③C ①②④D ①②③④
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考题 单选题证券公司参与转融通业务前应向中国证券金融股份有限公司提供的材料包括（ ）。①公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明②相关业务技术系统建设情况说明③参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度③公司财务状况的报告及相关材料A ①②③B ①②③④C ①③④D ②③④
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考题 单选题证券金融公司开展转融通业务，应当与证券公司签订转融通业务合同，约定（　　）。Ⅰ．期限Ⅱ．费率Ⅲ．保证金的比例Ⅳ．证券权益处理办法A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的（），并以书面和电子方式予以记载、保存。I.身份II.财产与收入状况III.证券投资经验IV.风险偏好A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事（　　），应当按照规定程序，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A证券资产管理业务B融资融券业务C销售证券类金融产品D金融投资保险
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考题 单选题证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（ ），并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状况③证券投资经验④风险偏好A ①②③B ②③④C ①③④D ①②③④
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考题 多选题下列关于转融通业务说法正确的是（　　）。A证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户B证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存C除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过3个月D证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户
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考题 单选题证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的（　　），并以书面和电子等方式予以记录和保存。[2014年6月真题]Ⅰ．财务状况Ⅱ．基本情况Ⅲ．违约记录Ⅳ．业务范围A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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