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多选题
按照中国期货业协会《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司客户开发责任追究制度应当明确（ ）的责任。[2012年6月真题]
A
客户服务人员
B
公司高级管理人员
C
审核人员
D
客户开发人员
参考答案
参考解析
解析：
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第六条规定，会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。
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考题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》
考题
《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．《中国期货业协会章程》
考题
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。A．《期货交易管理条例》B．《期货公司管理办法》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》D．中国金融期货交易所业务规则
考题
根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定，下列说法正确的是（ ）。A．中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B．中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C．中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D．中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
考题
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定，期货公司客户开发责任追究制度，应当明确( )的责任。
A.独立董事
B.公司高级管理人员
C.审核人员
D.客户开发人员
考题
对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货公司会员单位，中国期货业协会可采取的纪律惩戒包括（ ）。 A.取消会员资格并公告
B.通过媒体公开谴责
C.批评
D.期货业协会内通报批评
E
考题
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）
考题
期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。A、期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体B、期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C、建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D、建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
考题
在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。A、风险规避B、证券经纪业务管理C、期货经纪业务管理D、客户开发责任追究制度
考题
期货公司会员单位应当建立并有效执行（），明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A、客户开发责任追究制度B、股指期货投资者适当性制度C、期货从业人员行为准则D、中国金融期货交易所业务规则
考题
单选题期货公司会员单位应当建立并有效执行（），明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。A
客户开发责任追究制度B
股指期货投资者适当性制度C
期货从业人员行为准则D
中国金融期货交易所业务规则
考题
多选题期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。A期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体B期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度C建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度D建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任
考题
多选题根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。A中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整B期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任C期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案D期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核
考题
单选题对于违反《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的期货从业人员，将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒的单位是（）。A
中国证监会B
中国期货业协会C
中国金融期货交易所D
期货公司会员单位
考题
判断题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。（）A
对B
错
考题
单选题在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》时，期货公司会员单位应当建立并有效执行（）制度，明确客户开发人员、审核人员、公司高级管理人员等相关期货从业者的责任。A
风险规避B
证券经纪业务管理C
期货经纪业务管理D
客户开发责任追究制度
考题
单选题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》，期货公司会员单位应当建立并有效执行（ ）制度，以明确相关期货从业者的责任。A
风险规避B
证券经纪业务管理C
期货经纪业务管理D
客户开发责任追究
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