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单选题
甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值，甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是（）。
A
甲对所在机构没有忠诚尽责
B
甲没有公平对待客户
C
甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求
D
甲违反了保密义务
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题甲是某基金公司的基金经理，其管理的一只基金重仓持有的某债券可能无法兑付，基金公司将在3日后下调该债券的估值，甲将这一信息告知一个大的机构客户，该机构客户立即赎回了该基金，避免了净值下跌的风险，对于甲的行为，以下说法错误的是（）。A 甲对所在机构没有忠诚尽责B 甲没有公平对待客户C 甲保护了客户利益，符合客户至上的基金从业人员职业道德规范的要求D 甲违反了保密义务” 相关考题
考题
甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合( )。A.公平对待客户的要求B.保守秘密的要求C.专业审慎的要求D.基金份额持有人优先的要求
考题
下列行为中，构成操纵市场的是( ) I.基金经理甲和基金经理乙通过两人的多个基金，相互交易股票A ，拉升股价 II.某上市公司大股东散步该公司有重大利好的不实信息，推高公司股价 III.某基金管理公司由于交易系统故障导致其管理的基金产品不断不额买卖股票B，导致股票B的价格大幅波动 IV.某明星基金经理基于对股票C深入的演变就，重仓该股票，其他投资者也跟风买入，导致股票C价格上涨A.I、IIB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、III、IV
考题
某基金公司准备发行公司某只债券型基金，其中股票资产最高不超过基金净资产20%，但其模拟组合表现优异。基金宣传材料上合规的表述是()。A.该基金存在风险B.该基金公司有业内最年轻的投资团队C.该基金风险低于股票型基金D.基金经理过往业绩优异
考题
甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管，乙所在的公司发行公司债券时，希望甲能够用自己所管理的基金购买该公司的债券，以下甲的做法正确的是()。A.用所管理的基金购买了部分该公司债券B.对该公司债务进行了调查研究，考虑到该公司债券确实具有投资价值，用所管理的基金购买了部分，并向公司报告C.私下介绍给公司另一位基金经理丙，并让丙用所管理的基金购买了部分该公司债券D.立即拒绝了乙的要求，并向公司进行报告
考题
(2017年)甲在担任基金管理公司基金经理期间，将其管理的基金的前20大重仓股的明细信息告知另一基金管理公司的基金经理乙。基金经理乙没有经过充分调查研究，就在这20只股票中挑选了10只在自己管理的基金中重仓买入，就上述行为，下列说法错误的是（ ）。A.乙的行为属于利用未公开信息进行投资决策
B.甲对自己所在机构没有忠诚尽责
C.甲违反了保守秘密职业道德规范的要求
D.乙因甲基金经理重仓持有才买入，符合专业审慎职业道德规范要求
考题
甲是某基金管理公司的基金经理，甲的朋友乙是某股份公司的高管。当乙所在的公司发行公司债券时，甲考虑和乙的朋友关系，就用自己所管理的基金购买了乙所在公司的部分债券。甲的做法不符合（ ）职业道德规范的要求。A.诚实守信
B.守法合规
C.专业审慎
D.客户至上
考题
基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，下列做法正确的是（ ）。A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖，高买低卖
考题
某基金管理公司出现以下四项风险事件，其中属于信用风险的是（ ）。A.货币市场基金持仓债券估值大幅下跌，导致基金组合整体出现估值负偏离
B.投资组合重仓限售证券，从而无法应对客户大额赎回要求的资金
C.投资组合的持仓债券到期前，债券发行人公告称因公司财务欠佳无法如期支付本息
D.由于汇率市场波动，导致QDII基金的损益波动较大
考题
基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，以下做法正确的是（ ）A.某基金公司总经理看好某只股票，要求公司的基金经理买入
B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势，因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动
C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖，高买低卖
D.某基金经理出差，按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合
考题
某基金经理甲的哥哥乙是A公司总经理，在A公司发行债券时，乙找到甲希望甲能购买A公司债券，甲考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。A.守法合规
B.诚实守信
C.客户至上
D.保守秘密
考题
某基金经理管理甲、乙两只基金产品，其配偶投资了其中的甲基金，以下行为 符合客户至上原则得是（ ）。A.该基金经理看好一直超额认购的新股，为了提高获配的机会，只为甲基金进行新股申购
B.该基金经理未向公司申报其配偶投资甲基金的情况
C.该基金经理为两只基金买入同一只股票时，为避免利益冲突先为乙基金下单交易
D.甲基金持有的一只股票召开股东大会，基金经理研究后认为本次股东大会事项并不重要，因此未参加投票
考题
某基金管理公司旗下有一只债券型基金和一只按固定价格1.00元报价的货币市场基金。关于这两只基金的会计核算处理，以下表述正确的是（ ）A.货币市场基金按季度计提债券、银行存款、清算备付金、回购等各类资产的利息，并确认利息收入
B.债券型基金对持仓资产进行估值，并与当日将投资估值增（减）值确认为投资损益
C.债券型基金在开放日对基金份额的申购与赎回情况、转入与转出情况以及基金份额拆分进行会计核算
D.货币市场基金在月末结转当期损益
考题
2018年12月某基金管理机构将募集到的资金用于购买债券基金，2019年受国际经济环境的影响，市场利率下调，则下列说法错误的是（ ）。
A.这类基金的风险较低，适合稳健性投资者
B.市场利率下调，该债券基金收益下降
C.债券的年利率是固定的，不会下降
D.若购买的债券基金不是本国的，那该债券基金还会受到汇率的影响
考题
下列做法道德与法律中正确的是（）。A、甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用B、公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户C、基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议D、基金经理不接受利益相关方的贿赂
考题
甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲的哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，而用其管理的其他基金投资。甲的做法不符合（）。A、公平对待客户的要求B、保守秘密的要求C、专业审慎的要求D、基金份额持有人优先的要求
考题
某基金公司最近发行的证券投资基金主要投资在股票和债券上。按照其招募说明书，该基金中股票的投资比例不超过10%，债券的投资比例为90%-100%。这只基金属于（）。A、平衡型基金B、成长型基金C、债券型基金D、货币型基金
考题
单选题某基金经理王某的哥哥甲是A公司总经理，在甲公司发行债券时，甲找到王某希望王某能购买A公司债券，王某考虑到特殊关系，便用自己管理的基金购买了A公司债券。此行为违反了（ ）原则。A
守法合规B
诚实守信C
客户至上D
保守秘密
考题
单选题2017年初，某上市公司陷入退市传言，超过18家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告，针对该事项，以下说法正确的是（ ）。Ⅰ.基金公司应建立相应的信息披露制度，履行信息披露义务Ⅱ.基金管理公司应制定健全有效的估值政策和程序Ⅲ.基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释Ⅳ.基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法、调整幅度等方面保持与基金行业一致A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题某私募基金管理人在销售其基金产品时，下列做法中错误的是（ ）。Ⅰ．在公司官网上公开发布公司基金的产品说明等信息Ⅱ．派公司销售人员到街头散发基金产品宣传单Ⅲ．向其管理的其他基金的投资者推介该基金Ⅳ．在某基金经理公开出版的书籍中推介公司基金产品A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题以下基金公司或从业人员行为中，符合客户至上原则的是（ ）。A
基金经理利用职务优势，操纵其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入卖出相同个股B
研究员在调研中认为某上市公司股票存在下跌风险，先把该观点提示某基金经理C
基金经理认为债券存有评级下调风险，先对“一对一”专户进行该债券风险处置，再考虑其他专户的风险处置D
投资总监认为市场出现了过热的情形，并建议对客户进行风险提示，谨慎购买相关的基金产品
考题
单选题甲为某基金管理公司基金经理，他的朋友乙为某股份公司高管，乙公司发行债券，要求甲用管理的基金购买该债券，则甲的做法正确的是( )。A
用所管理的基金购买部分债券B
马上拒绝，并上报公司C
私下介绍基金经理丙给乙，并让丙管理基金购买该债券D
甲经过研究讨论，认为该债券确有投资价值后，购买该债券，并上报公司
考题
单选题某基金重仓持有某股票，该股票因存在退市风险宣布长期停牌，基金公司拟对该股票调整估值价格，为了避免发生巨额赎回，该公司于3日后披露了调整价格的临时报告，以上行为违反了基金信息披露的（ ）。A
准确性原则B
真实性原则C
公平性原则D
及时性原则
考题
单选题甲是某基金管理公司的基金经理，管理多只基金。甲方哥哥大量购买了甲所管理的某一只基金。在一家被看好的公司增发新股时，因为出现超额认购的情况，甲为了避免利益冲突，并没有将其哥哥购买的那只基金投资于该新股，这一行为违背了（）的要求。A
守法合规B
诚实守信C
保守秘密D
客户至上
考题
单选题2016年初，某上市公司陷入退市传言，超过15家基金公司陆续就该公司股票估值价格发布了下调公告，针对该事项，以下说法错误的是（）。A
基金公司应建立相关的信息披露制度，履行信息披露义务B
基金管理人是基金估值的第一责任主体C
基金管理人调整某特定投资品种的估值前，应就估值方法，调整幅度等方面保持与基金行业一致D
基金管理公司应在估值方法和调整幅度做出重大变化时进行公告或解释
考题
单选题下列做法道德与法律中正确的是（）。A
甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密分享给B基金管理公司使用B
公司员工甲离职时带走公司的客户清单，招揽原来公司的客户C
基金经理在进行投资管理时，听从了上级将大部分基金资产投资于某一只股票的建议D
基金经理不接受利益相关方的贿赂
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