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多选题
证券公司董事、监事和高级管理人员的申请人或拟任人有下列( )情形之一的,中国证监会可以作出终止审查的决定。
A
申请人主动要求撤回申请材料的
B
申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的
C
申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的
D
申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的
参考答案
参考解析
解析:
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十一条规定,申请人或拟任人有下列情形之一的,中国证监会可以作出终止审查的决定:①申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的;②申请人依法终止的;③申请人主动要求撤回申请材料的;④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的;⑤申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的;⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的;⑦申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的;⑧中国证监会认定的其他情形。
《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十一条规定,申请人或拟任人有下列情形之一的,中国证监会可以作出终止审查的决定:①申请人或拟任人死亡或者丧失行为能力的;②申请人依法终止的;③申请人主动要求撤回申请材料的;④申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释的;⑤申请人或拟任人因涉嫌违法违规行为被行政机关立案调查的;⑥申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施的;⑦申请人或拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查的;⑧中国证监会认定的其他情形。
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考题
行政许可事项在受理机关或决定机关审查过程中,因()原因,致使行政许可申请不符合法定条件或行政许可决定没有必要的,受理机关或决定机关应当作出终止审查的决定。A、申请人死亡B、申请人丧失行为能力C、申请材料不全D、申请人依法终止
考题
申请人有以下( )的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决宗。 A.申请人依法解散 B.申请人撤回申请材料 C.申请人被依法采取停业整顿 D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
考题
中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。A.拟任人丧失行为能力B.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施C.申请人撤回申请材料D.申请人依法解散
考题
下列哪些情况,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定( )A.拟任人死亡或者丧失行为能力、申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
B.申请人依法解散、申请人撤回申请材料、申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
C.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
D.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
考题
中国证监会或者其派出机构可以对申请人或者拟任人做出终止审查的决定的情形包括()。A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人撤回申请材料
C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D.申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
考题
申请人或者拟任人有下列( )情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。 A.拟任人死亡或者丧失行为能力
B.申请人撤回申请材料
C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查
D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
考题
下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。 A.申请人依法解散
B.申请人撤回申请材料
C.拟任人死亡或者丧失行为能力
D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
考题
税务行政复议期间发生的下列情形中,应当终止行政复议的有( )。
A.申请人要求撤回行政复议申请,行政复议机构准予撤回的
B.作为申请人的公民下落不明或被宣告失踪的
C.作为申请人的法人或其他组织终止,尚未确定权利义务承受人的
D.申请人与被申请人依照规定,经行政复议机构准许达成和解的
考题
在行政许可中,工商机关当场作出许可决定的条件包括()。A、申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式B、申请人要求当场作出许可决定C、行政机关需对申请材料作出实质性审查D、行政机关能够当场作出决定
考题
申请人有以下()的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A、申请人依法解散B、申请人撤回申请材料C、申请人被依法采取停业整顿D、申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
考题
证监会在审核行政许可申请时,发现申请人有未如期履行承诺信息的情况的,可以采取以下哪一措施?()A、直接作出不予许可的决定B、要求申请人进行口头说明和解释C、要求申请人提交书面回复意见,申请人书面回复意见有关说明不充分的,证监会一律作出不予许可的决定D、证监会直接进行核查
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多选题申请人或者拟任人有下列( )情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A拟任人死亡或者丧失行为能力B申请人撤回申请材料C申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施
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多选题出现下列( )情形之一的,财产保全措施可以被解除。A诉前保全措施采取后,利害关系人在20日内不依法提起诉讼或者申请仲裁的B财产纠纷案件,被申请人向人民法院提供担保的C申请人在财产保全期间撤回申请,人民法院同意其撤回申请的D人民法院确认被申请人申请复议意见有理,而作出新裁定,撤销原财产保全裁定的
考题
多选题行政许可事项在受理机关或决定机关审查过程中,因()原因,致使行政许可申请不符合法定条件或行政许可决定没有必要的,受理机关或决定机关应当作出终止审查的决定。A申请人死亡B申请人丧失行为能力C申请材料不全D申请人依法终止
考题
多选题中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的情形包括( )。A拟任人死亡或者丧失行为能力B申请人撤回申请材料C申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查D申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查
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多选题申请人有以下()的情形,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。A申请人依法解散B申请人撤回申请材料C申请人被依法采取停业整顿D申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
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多选题下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是( )。A申请人依法解散B申请人撤回申请材料C拟任人死亡或者丧失行为能力D申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释
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