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单选题
下列不属于注册公开募集基金需提交的文件的是（ ）。
A
申请报告
B
基金合同草案
C
上市公告书
D
招募说明书草案
参考答案
参考解析
解析：
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。
注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。
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考题
下列关于基金募集期限说法错误的是（）。A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算D.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国证监会备案
考题
关于公开募集基金，以下描述错误的是( )。A.公开募集基金需报证监会审核批准后才可以开始募集B.公开募集基金应当由基金管理人管理，托管人托管C.公开募集基金应当经中国证监会注册D.公开募集基金持有人数不得低于200 人
考题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，关于公开募集证券投资基金的募集行为，下列说法错误的是（ ）。A.基金管理人应当在收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集
B.基金募集资金应当存入专用账户，任何人不得在募集期间动用
C.基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
D.基金在收到基金准予注册文件后6个月后方开始募集，原注册事项未发生实质性变化的，应向中国证监会重新提交注册申请
考题
下列关于基金公开募集基金说法错误的是。（ ）A.目前，我国改革基金募集核准制为基金募集注册制
B.公开募集基金应当经中国证监会注册
C.公开募集基金应当由基金管理人管理,基金托管人托管
D.向特定对象募集资金累计不超过200人属于公开募集基金
考题
下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
C.《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》
D.《证券投资基金管理公司管理办法》
考题
(2017年)公开募集基金的备案应符合下列条件（ ）。
Ⅰ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的60％以上
Ⅱ．封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80％以上
Ⅲ．开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额
Ⅳ．基金份额持有人人数符合中国证监会规定A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。A.非公开募集基金的募集
B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C.非公开募集基金的基金财产清算
D.非公开募集基金的基金管理人资格
考题
（ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。A.基金募集申请经注册后，方可发售基金份额
B.由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售
C.在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件
D.对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定
考题
根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（ ）。A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
考题
关于证券投资基金的公开募集，下列说法不正确的是：()A:基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内募集基金，超过6个月的，应向原审批机构重新提交注册申请
B:开放式基金募集的基金份额低于核准规模的80%的，为募集失败
C:投资人缴纳认购基金份额的款项时，基金合同成立并生效
D:基金合同须向证监会备案
考题
下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
C.向特定对象募集资金累计超过100人
D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管
考题
(2018年)下列说法错误的是（ ）。A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
D.私募投资基金可以进行公开宣传
考题
下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。A、公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集B、公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人C、公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册D、公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有
考题
下列关于公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册 Ⅱ.公募基金可以向不特定对象募集资金 Ⅲ.公募基金可以向累计超过二百人的特定对象募集资金 Ⅳ.注册公开募集基金，由基金份额持有人向国务院证券监督管理机构提交申请报告等材料A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
下列属于部门规章和规范性文件的是（）。A、《基金经理注册登记规则》B、《证券投资基金管理公司管理办法》C、《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D、《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》
考题
适用《私募投资基金募集行为管理办法》的情况有（） Ⅰ.以非公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅱ.以公开方式向投资者募集资金的私募基金管理人 Ⅲ.以非公开方式向投资者募集资金的在中国证监会注册取得基金销售业务资格的募集机构 Ⅳ.以公开方式向投资者募集资金的在中国基金业协会注册取得基金销售业务资格的募集机构A、Ⅰ、ⅢB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于公开募集基金的说法中，错误的是（ ）。A
公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册B
未经注册，不得公开或者变相公开募集基金C
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形D
公开募集基金应当由证券监督管理机构管理，基金托管人托管
考题
单选题公开募集基金应当经()注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向()办理基金备案手续。A
中国证监会；中国证监会B
中国证券投资基金业协会；中国证监会C
中国证监会；中国证券投资基金业协会D
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
考题
单选题关于公开募集基金，以下表述错误的是（）。A
募集申请注册后，方可进行基金募集B
基金管理人自收到准予注册文件后六个月内可开始募集基金C
募集期限自招股说明书公布之日起开始D
基金发售可由基金管理人或基金销售机构负责
考题
多选题下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有()。A公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集B公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人C公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册D公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有
考题
单选题中国证监会准予公开募集基金注册后，基金的募集期限是（ ）。A
自基金管理人收到准予注册文件之日起6个月内B
募集时间由基金管理人根据市场决定，没有限制C
自基金管理人收蓟准予注册文件之日起1年内D
自基金管理人收到准予注册文件之日起3个月内
考题
单选题下面不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是（ ）。A
《证券投资基金管理公司管理办法》B
《公开募集证券投资基金运作管理办法》C
《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》D
《证券投资基金销售管理办法》
考题
单选题下列关于公开募集和非公开募集的说法中，错误的是（ ）。A
公开募集是向非特定对象推介基金产品B
公开募集是通过公开渠道进行募集C
非公开募集指的是通过设置特定对象确定程序的渠道进行非公开推介基金产品的行为D
在我国，当前已经允许进行股权投资基金的公开募集
考题
单选题根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（ ）。A
公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任B
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集，超过6个月的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请C
基金募集期限自基金份额发售之日起计算D
公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
考题
单选题（ ）不属于发售公开募集基金应符合的条件。A
基金募集已申请注册B
由基金托管人或者其委托的基金销售机构办理基金份额的发售C
在基金份额发售的3日前公布招募说明书等有关文件D
对基金募集所进行的宣传推介活动符合规定
考题
单选题下列说法正确的是（ ）。Ⅰ.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册Ⅱ.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管Ⅲ.非公开募集基金应当由基金托管人托管Ⅳ.私募基金募集完毕后，其管理人应当向中国证监会备案A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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