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多选题
下列关于证券公司风险控制指标的说法,正确的是( )。
A
风险覆盖率不得低于100%
B
证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准
C
证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准
D
对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,中国证监会预警标准是规定标准的120%
参考答案
参考解析
解析:
根据《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定,证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:①风险覆盖率不得低于100%;②资本杠杆率不得低于8%;③流动性覆盖率不得低于100%;④净稳定资金率不得低于100%。第十九条规定,证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。第二十条规定,证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准。第二十一条规定,中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%。
根据《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定,证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准:①风险覆盖率不得低于100%;②资本杠杆率不得低于8%;③流动性覆盖率不得低于100%;④净稳定资金率不得低于100%。第十九条规定,证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的,应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。第二十条规定,证券公司可以结合自身实际情况,在不低于中国证监会规定标准的基础上,确定相应的风险控制指标标准。第二十一条规定,中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准,对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的120%;对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标,其预警标准是规定标准的80%。
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考题
下列关于买进看跌期权的说法,正确的是( )。A.为锁定现货成本,规避标的资产价格风险,可考虑买进看跌期B.为控制标的资产空头风险,可考虑买进看跌期权C.标的资产价格横盘整理,适宜买进看跌期权D.为锁定现货持仓收益,规避标的资产价格风险,适宜买进看跌期权
考题
关于证券公司内部控制,下列说法正确的是( )。A.证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标根据经营环境变化,对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别B.内部控制要防范经营风险和道德风险C.内部控制要保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时D.证券公司部门和岗位的设置应当相互独立,互不影响
考题
以下有关证券公司内部控制目标的说法中,正确的有( )。A.防范经营风险和道德风险B.保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行C.保障客户的投资目标得以实现D.保障客P及证券公司资产的安全、完整
考题
下列说法正确的有( )。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B.为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D.为合理有效控制风险,证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
考题
下列说法正确的有()。A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B:为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D:为合理有效控制风险,证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离
考题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )
①业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
②信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
③分支机构内部控制属于证券公司内部控制
④人力资源管理内部控制属于证券内部控制?A:①③④
B:①②④
C:①②③
D:②③④
考题
下列关于风险因素的说法,正确的有( )。A.风险因素是指可能产生风险的各种问题
B.风险因素是风险事件发生所导致的结果
C.风险因素存在与否与人无关
D.控制风险就是控制风险因素
E.风险因素的类型会影响风险应对措施的选择
考题
关于期权交易,下列说法正确的是( )A、买进看涨期权可对冲标的物多头的价格风险
B、买进看涨期权可对冲标的空头的价格风险
C、买进看跌期权可对冲标配的空头得价格风险
D、买进看跌期权可对冲标的多头价格风险
考题
下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法,正确的有( )。
Ⅰ.是建立健全流动性风险管理体系
Ⅱ.对流动性风险实施有效识别、计量
Ⅲ.对流动性风险实施有效监测、控制
Ⅳ.确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( )。
①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
②证券公司应当建立健全业务隔离制度
③证券公司应当建立标的证券的制度管理
④股票质押率上限不得超过50%A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是( )
Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
(2019年)根据《证券公司内部控制指引》,下列关于证券公司内部控制的说法正确的是()
Ⅰ.业务创新的内部控制不属于证券公司内部控制
Ⅱ.信息系统的内部控制属于证券公司内部控制
Ⅲ.分支机构内部控制属于证券公司内部控制
Ⅳ.人力资源管理内部控制属于证券内部控制A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的( )。A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控
C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理,监控标的证券的市场风险
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下列关于风险降低的说法中不正确的是()A、风险降低是指采取适当的控制措施降低风险或者减轻损失B、风险降低应将风险控制在可承受的范围内C、风险降低只需要控制风险发生的频率以减少风险的发生D、风险降低应控制风险因素,减少风险的发生,并控制风险的发生频率以及降低风险损害的程度
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下列关于企业风险管理的说法中,正确的是:()A、企业风险管理包括为组织选择最佳风险响应B、企业风险管理要求内部审计师确定风险和控制活动C、企业风险管理包括确认那些对组织目标具有负面影响的事件D、企业风险管理保证组织目标的实现
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关于定向资产管理业务的内部控制,下列说法中不正确的是()。A、证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告B、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务C、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模D、证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
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单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,正确的是( )。I.经中国证监会核定为综合类证券公司Ⅱ.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行Ⅲ.净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定Ⅳ.中国证监会规定的其他条件A
I、Ⅱ、ⅣB
I、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题关于股票质押式回购业务的风险管理,以下说法正确的是( )。①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理②证券公司应当建立健全业务隔离制度③证券公司应当建立标的证券制度管理④股票质押率上限不得超过50%A
①②③B
①②④C
②③④D
①②③④
考题
单选题下列关于约定回购式证券交易的说法中正确的有( )。Ⅰ.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理Ⅱ.证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控Ⅲ.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制Ⅳ.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理,监控标的证券的市场风险A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是( )。A
证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理B
证券公司应当确定标的证券筛选标准,建立标的证券的管理制度,确保选择的标的证券合法合规、风险可控C
证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制D
证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理,监控标的证券的市场风险
考题
单选题下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中,错误的是( )。A
经中国证监会核定为综合类证券公司B
具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行C
净资本不低于人民币1亿元,且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定D
中国证监会规定的其他条件
考题
多选题下列关于评级体系的说法正确的是()。A指各种方法过程、控制措施及数据收集的系统B指内部风险评级的确定C指违约和损失的量化过程D指风险的识别和计量
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