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多选题
下列关于内控合规管理信息系统表述正确的是（）。
A
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，只面向内控合规条线人员使用
B
内控合规管理信息系统由总行内控与法律合规部组织开发，面向全行员工使用
C
全行所有员工都可以登录内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
D
只有授权用户才可以登陆内控合规管理信息系统查看制度、个人合规档案
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考题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),在农业银行合规风险收集报送机制中，风险收集的渠道包括( )A.内控合规管理信息系统B.内控合规工作例会C.风险管理例会D.监管检查通报
考题
下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是( )A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告
考题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
考题
下列关于合规管理有效性评估与内控评价关系的各种说法中，正确的有（）A、证券公司必须单独开展合规管理有效性评估B、合规管理有效性程度是内控评价的重要内容C、证券公司可以将合规管理有效性评估纳入公司内控评价之中一并进行D、合规管理的有效性程度是决定公司内部控制是否有效的关键因素
考题
单选题关于将关联交易提交内控合规部门审查，下列说法正确的是（）A
交易发起部门有权直接审批该笔交易的，可以不提交内控合规部门审查B
交易发起部门直接报批交易的，应将相关材料提交本级行内控合规部门。由内控合规部门审查后履行后续报批程序C
交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，应会签本级行内控合规部门后报送D
交易发起部门需要先将交易提交给有权审批行业务审查部门的，有权审批行业务审查部门在审查前会签本级行内控合规部门
考题
多选题在内控合规管理信息系统中，下列关于检查计划表述正确的是（）。A各职能部门通过“检查计划申报”功能向同级内控合规部门报送年度检查计划及临时计划B内控合规部门通过“检查计划审核”功能对各部门检查计划进行统筹C内控合规部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作D检查计划主办部门通过“检查计划终止”功能对已实施完成的检查计划进行“结束”操作，对由于特殊原因需要作废的检查计划进行“作废”操作
考题
多选题下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是（）A初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制B农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系C内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础D目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告
考题
单选题在内控合规管理信息系统中，（）通过“督办事项”功能对二级分行提交的县级支行评价结果进行督办复审。A
一级分行及总行内控合规部B
一级分行内控合规部C
总行内控合规部D
系统管理员
考题
多选题内控合规管理信息系统功能构建了全行内控合规的（）。A作业平台B信息平台C管理平台D技术平台
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