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单选题
（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
A
客户至上
B
守法合规
C
诚实守信
D
保守秘密
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题（ ）的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。A 客户至上B 守法合规C 诚实守信D 保守秘密” 相关考题
考题
证券经纪业务营销人员在招揽客户或提供服务时，有损害客户利益或者扰乱市场秩序的行为包括( )。A．为客户办理证券认购、交易等事项B．与客户约定分享投资收益C．迎合客户的违法违规要求D．为客户的违法违规行为提供便利
考题
根据《保险机构案件责任追究指导意见》，保险机构案件发生的直接责任人，包括以下人员( )。A、决策、组织、策划、实施或参与实施违法犯罪行为的保险机构从业人员;B、部署、授意、默许他人实施违法犯罪行为的保险机构从业人员;C、胁迫、协助他人实施违法犯罪行为的保险机构从业人员;D、其他不履行或不正确履行职责，对形成案件风险、引发不良后果起直接作用的违法违规人员。
考题
任何单位或者个人对( )或者安全生产( )，均有权向负有安全生产监督管理职责的部门报告或者举报。A.事故隐患 违法行为B.事故隐患 违规行为C.安全隐患 违法行为D.安全隐患 违规行为
考题
守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的 包括（ ）。
Ⅰ、避免实施违法违规行为
Ⅱ、与监管机构共同制定监管政策
Ⅲ、避免参 与他人实施的违法违规行为
Ⅳ、参与监管机构的执法活动A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。
Ⅰ.避免实施违法违规行为；
Ⅱ.与监管机构共同制定监管政策；
Ⅲ.避免参与他人实施的违法违规行为；
Ⅳ.参与监管机构的执法活动；A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
学生实施违法、违规、违纪行为，下列哪项不属于可以从轻、减轻或免予处分的情形（）A、事后主动消除或者减轻违法、违规、违纪行为危害后果的B、事后主动承认错误，如实交待错误事实，有悔改表现，且危害后果轻微的C、配合有关部门查处违法、违规、违纪行为有立功表现的D、在共同实施违法、违规、违纪行为中起组织、领导、策划作用的
考题
违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
学生实施违法、违规、违纪行为，有下列情形之一的，可以从重处分（）A、未满十八周岁的学生从事违法、违规、违纪行为的B、受他人诱骗、胁迫从事违法、违规、违纪行为的C、勾结校外人员，实施违法、违规、违纪行为的D、事后主动消除或者减轻违法、违规、违纪行为危害后果的
考题
关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A、守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B、守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C、守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D、守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
直接责任人是指（），对造成的风险、引发不良后果起直接作用的人员。A、决策、组织、策划、实施或参与实施违法违规行为B、部署、授意、默许、他人实施违法违规行为C、胁迫、协助他人实施违法违规行为D、不履行或不正确履行职责，未能制约或防范违法违规行为发生
考题
下列情形中，符合《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》规定，应当从轻或者免予处理的情形有（）A、过失或者初次违规且情节轻微的B、认识错误态度较好，主动交代或者纠正违规行为的C、检举他人违规行为，经查证情况属实的D、主动采取措施，有效避免或者减轻损害后果的E、经办人员经抵制无效，被迫实施违规行为的
考题
单选题违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（）。 Ⅰ.未直接参与信息披露违法行为 Ⅱ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅲ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅳ.主动上交个人财产A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当具备( )的条件。A
近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚B
近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C
近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D
近5年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
考题
问答题粮食经营违法、违规行为在多久内未被发现的，不再给予行政处罚。前款规定的期限，从粮食经营违法、违规行为什么时间起计算；粮食经营违法、违规行为有连续或者继续状态的，从行为什么时间起计算？
考题
单选题以下做法不符合基金从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（ ）。A
基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索B
基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户C
基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为D
基金从业人员应当配合监管机构的调查工作
考题
单选题任何单位或者个人对（）或者安全生产（），均有权向负有安全生产监督管理职责的部门报告或者举报。A
事故隐患；违法行为B
事故隐患；违规行为C
安全隐患；违法行为D
安全隐患；违规行为
考题
单选题关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义，以下表述错误的是（）A
守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规，不包括其所属机构的管理规B
守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系C
守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求D
守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为，或者为他人违法违规行为提供帮助
考题
多选题下列情形中，符合《交通银行员工违规行为处理办法（试行）》规定，应当从轻或者免予处理的情形有（）A过失或者初次违规且情节轻微的B认识错误态度较好，主动交代或者纠正违规行为的C检举他人违规行为，经查证情况属实的D主动采取措施，有效避免或者减轻损害后果的E经办人员经抵制无效，被迫实施违规行为的
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