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单选题
主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。①上市公司最近三十六个月内受到中国证监会的行政处罚②上市公司最近十二个月内受到证券交易所的公开谴责③最近一年及一期财务报表被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除
A
①②③④⑤
B
①②③④
C
①②④⑤
D
①④⑤
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。①上市公司最近三十六个月内受到中国证监会的行政处罚②上市公司最近十二个月内受到证券交易所的公开谴责③最近一年及一期财务报表被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除A ①②③④⑤B ①②③④C ①②④⑤D ①④⑤” 相关考题
考题
某上市公司拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列各项中，符合非公开发行股票条件的是（ ）。A．发行价格拟定为定价基准日前20个交易日公司股票均价的95%B．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C．上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见的审计报告，但所涉及事项的重大影响已经消除D．上市公司现任董事最近24个月内受到过中国证监会的行政处罚
考题
上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得非公开发行股票。A．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚B．现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所公开谴责C．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查D．最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
考题
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（ ）个月内受到证券交易所公开谴责。A．12，12B．36，12C．36，36D．12，36
考题
上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有（ ）。
Ⅰ.最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ.最近12个月内受到过交易所公开谴责
Ⅲ.一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ.涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅴ.最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
上市公司出现下列（）情形不得非公开发行股票。A、连续3年不分红
B、最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除
C、现任董事正被立案调查
D、现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚
考题
以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（ ）。[2015年11月真题]
Ⅰ．最近两年净利润分别为4000万元和－500万元
Ⅱ．公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国证监会的行政处罚
Ⅳ．上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺A．Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（ ）A.最近两年净利润分别为4000万元年n-500万元
B.公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
C.上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处罚
D.上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺
考题
下列情形中，创业板上市公司可以自行销售其非公开发行股票的有（）。
Ⅰ．发行对象为原前十名股东
Ⅱ．发行对象为上市公司股东
Ⅲ．非公开发行股票融资额不超过人民币五千万元且不超过最近一年末净资产的10%
Ⅳ．最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10%
Ⅴ．上市公司实际控制人的联营企业A、Ⅰ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（ ）。
Ⅰ．最近两年净利润分别为4000万元和一500万元
Ⅱ．公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券被中国证监会的行政处罚
Ⅳ．上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
考题
主板（中小企业板）上市公司存在下列（ ）情形时，不得非公开发行股票。
①上市公司最近36个月内受到中国证监会的行政处罚
②上市公司最近12个月内受到证券交易所的公开谴责
③最近一年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
④严重损害投资者合法权益及社会公众利益的情形
⑤上市公司及其附属公司违规对外提供担保尚未解除A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②④⑤
D.①④⑤
考题
上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。 Ⅰ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅳ.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ
考题
上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票？（）A、连续3年不分红B、最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除C、现任董事正被立案调查D、现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚
考题
单选题上市公司存在下列()情形之一的，不得非公开发行股票。
Ⅰ．本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅱ．上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
Ⅲ．上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ．现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《上市公司证券发行管理办法》对主板(中小企业板)公开发行股票的上市公司现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，且最近()个月内未受到过中国证监会的行政处罚，最近()个月内未受到过证券交易所的公开谴责。A
12、24B
24、36C
36、12D
24、12
考题
单选题以下构成创业板公司非公开发行障碍的情形有（）。 Ⅰ最近2年净利润分别为4000万元和-500万元 Ⅱ公司现任监事最近12个月内受到证券交易所的公开谴责 Ⅲ上市公司控股股东最近12个月内因违规买卖证券受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ上市公司最近12个月内未履行向投资者作出的公开承诺A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、ⅣE
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据证券法律制度的规定，上市公司存在下列（）情形的，不得非公开发行股票。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已消除C上市公司及其附属公司违规对外提供担保，但已解除D现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过证监会的行政处罚
考题
单选题上市公司出现的下列情形中，构成其非公开发行优先股障碍的有()。
Ⅰ 最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
Ⅱ 最近12个月内受到过交易所公开谴责
Ⅲ 一控股子公司违规对外提供担保且尚未解除
Ⅳ 涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
Ⅴ 最近36个月内因违反工商规章规定，被行政处罚且情节严重A
Ⅰ、Ⅱ、ⅤB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、Ⅳ、ⅤD
Ⅲ、Ⅳ、ⅤE
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板(中小企业板)上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列()规定。
①公司内部控制制度健全
②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格
③最近12个月内未受到中国证监会的行政处罚
④最近12个月内未受到证券交易所的公开谴责
⑤最近12个月内不存在违规对外提供担保的行为A
①②B
①②③④C
①②③⑤D
①②④⑤
考题
多选题某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有（ ）。A上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除B上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除C上市公司最近1年及最近一期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告D上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
考题
单选题上市公司出现下列哪些情形不得非公开发行股票？（）A
连续3年不分红B
最近1年财务报表被CPA出具非标审计意见，但所涉及的重大影响已经消除C
现任董事正被立案调查D
现任监事最近36个月内被中国证监会行政处罚
考题
单选题上市公司存在下列（）情形之一的，不得非公开发行股票。 Ⅰ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚 Ⅱ.现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅲ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查 Ⅳ.最近3年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题主板（中小企业板）上市公司有下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。Ⅰ．上市公司最近三十六个月内受到证券交易所的公开谴责Ⅱ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正Ⅲ．上市公司及控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为Ⅳ．严重损害投资者合法权益A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司组织机构健全、运行良好，符合下列规定的是（ ）。①公司内部控制制度健全②现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格③最近十二个月内未受到中国证监会的行政处罚④最近十二个月内未受到证券交易所的公开谴责⑤最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为A
①②B
①②③④C
①②③⑤D
①②④⑤
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