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单选题
下列关于违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任，正确的是（）。 Ⅰ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得；并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，并处以10万元以上30万元以下的罚款 Ⅳ.证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
A
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D
Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
（1）非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；
（2）未经批准擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
（3）违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告并处以10万元以上30万元以下的罚款。
（4）法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；
（5）证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资科、隐匿、伪造、篡改或者毀损交易记录，诱骗投资者买卖证券的撤销证券从业资格，井处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
（2）未经批准擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。
（3）违反证券法的规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告并处以10万元以上30万元以下的罚款。
（4）法律、行政法规规定禁止参与股票交易的人员，直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款；
（5）证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员故意提供虚假资科、隐匿、伪造、篡改或者毀损交易记录，诱骗投资者买卖证券的撤销证券从业资格，井处以3万元以上10万元以下的罚款，属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
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公司依法作出的各项公告，下列哪些机构或人员在公告之前不得泄露其内容？（ ）A．证券监督管理机构B．证券监督管理机构、证券交易所、承销的证券公司的有关人员C．证券交易所D．承销的证券公司
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A．Ⅰ、Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．Ⅲ、Ⅳ
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按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（ ）。
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A: Ⅱ. Ⅲ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
D: Ⅰ. ⅢⅣ
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单选题下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是（ ）。A
证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B
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多选题下列人员中被禁止进行证券交易的内幕信息知情人员包括：（）。A持有公司5%以上股份的股东B发行股票的控股公司的管理人员C为该上市公司提供服务的证券中介机构D证券监督管理部门和证券交易场所的工作人员
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单选题根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（ ）A
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单选题下列关于合规的说法不正确的是（ ）。A
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证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有业务，各部门、各分支机构、各层级子公司和全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
考题
单选题关于我国的证券交易所，以下描述正确的是（ ）【2019.4考试真题】A
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考题
单选题下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是( )。A
责令依法处理非法持有的证券B
没收全部财产C
没有违法所得的，处以2万元的罚金D
证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从轻处罚
考题
单选题根据《证券法》的规定，非法开设证券交易场所的，由______予以取缔；未经批准，擅自设立证券公司或者非法经营证券业务的，由______予以取缔。（ ）A
县级以上人民政府；国务院证券监督管理机构B
证券监督管理机构；县级以上人民政府C
证券监督管理机构；证券交易所D
证券交易所；国务院证券监督管理机构
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