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多选题
禁止或限制银行对股票进行投资的原因是（）。
A
保持银行业的稳定
B
防止股市波动
C
防止对特定企业提供数额过大的融资支持
D
防止垄断
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解析：
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考题
2001年开始的辽宁养老社会保险改革试点对个人账户资金的运用规定是( )。A．用于国债投资或存入银行B．用于股票投资或存入银行C．用于房地产投资或存入银行D．用于国债投资或其他有价证券投资
考题
中小投资者通过基金投资可以以很小的资金投资一篮子股票或债券，主要原因是( )。A、基金公司有众多的股票、债券可供选择投资B、基金经理对股票或债券有深入的研究C、基金投资是把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资D、相对于股票投资，基金投资较为稳健
考题
《证券公司信息隔离墙制度指引》对解决证券公司发布证券研究报告与投资银行之间的利益冲突的相关规定有（ ）。 A．从绩效考评和激励机制方面加强发布证券研究报告的独立性 B．要求证券公司建立证券研究报告的审查机制，对证券研究报告是否涉及观察名单和限制名单中的公司或证券进行审查 C．对与投资银行业务有关的发布证券研究报告行为进行限制，因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制发布与其有关的证券研究报告 D．严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响
考题
投资银行的业务包括（ ）。A、对企业的股票和债券进行直接投资
B、发放中长期贷款
C、为工商企业代办发行或包销股票和债券
D、参与企业的创建和改组活动
E、为企业提供投资和财务咨询服务
考题
基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，对基金投融资比例监督的内容包括()。A:基金合同约定的基金投资资产配置比例
B:融资限制
C:股票申购限制
D:法规允许的基金投资比例调整期限
考题
《产业结构调整指导目录》对三类项目的投资管理的规定有()。A:对鼓励类投资项目，按照国家有关投资管理规定进行审批、核准或备案B:对属于限制类的新建项目，禁止投资C:对属于限制类的项目，禁止投资D:对属于限制类的现有生产能力，允许企业在一定期限内采取措施改造升级，金融机构按信贷原则继续给予支持E:对淘汰类项目，禁止投资
考题
2001年开始的辽宁养老社会保险改革试点对个人账户资金的运用规定是（）。A、用于国债投资或存入银行B、B.用于股票投资或存入银行C、用于房地产投资或存入银行D、用于国债投资或其他有价证券投资
考题
紧急措施可由立法授权监管主体采取如下措施：（）。A、禁止或限制业主或股东以分配利润和用担保的方式提款B、禁止银行将可动用支付手段参股投资等C、禁止吸收存款、提供信贷或作部分限制D、禁止银行管理层和业务领导人从事业务活动或作部分限制E、派驻监督人员监督银行业务等
考题
对第四类商业银行，除商业银行资本管理办法第一百五十四条、第一百五十五条和第一百五十六条规定的监管措施外，银监会还可以采取以下监管措施（）。A、要求商业银行大幅降低风险资产的规模B、限制商业银行进行股权投资或回购资本工具C、责令商业银行停办一切高风险资产业务D、限制或禁止商业银行增设新机构、开办新业务E、责令商业银行调整董事、高级管理人员或限制其权利
考题
在华夏银行禁止开展授信的业务中，不包括（）。A、国家明令禁止的产品或项目B、在华夏银行属于压缩退出类行业客户C、以授信作为注册资本金，注册验资和增资扩股D、从事股票、期货、金融衍生产品等投资
考题
多选题紧急措施可由立法授权监管主体采取如下措施：（）。A禁止或限制业主或股东以分配利润和用担保的方式提款B禁止银行将可动用支付手段参股投资等C禁止吸收存款、提供信贷或作部分限制D禁止银行管理层和业务领导人从事业务活动或作部分限制E派驻监督人员监督银行业务等
考题
多选题在分业监管体制下，监管当局对金融机构业务范围的严格限制有（）。A银行与证券机构高级管理人员不得互相兼任B禁止商业银行从事投资银行业务C禁止证券经营机构吸收存款D禁止证券公司从事投资银行业务
考题
单选题在华夏银行禁止开展授信的业务中，不包括（）。A
国家明令禁止的产品或项目B
在华夏银行属于压缩退出类行业客户C
以授信作为注册资本金，注册验资和增资扩股D
从事股票、期货、金融衍生产品等投资
考题
单选题中小投资者通过基金投资可以以很小的资金投资一篮子股票或债券，主要原因是（）。A
基金公司有众多的股票债券可供选择投资B
基金经理对股票或债券有深入的研究C
基金投资是把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资D
相对于股票投资，基金投资较为稳健
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