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多选题
根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要职责有（  ）。
A

建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责

B

建立客户身份识别制度

C

通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合相关法律要求的客户身份识别措施

D

进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息

E

应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度

参考答案

参考解析
解析：
更多 “多选题根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面主要职责有（ ）。A建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责B建立客户身份识别制度C通过第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合相关法律要求的客户身份识别措施D进行客户身份识别，必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息E应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度” 相关考题
考题 ()负责全国的反洗钱监督管理工作。A、银监会B、公安部C、财政部D、人民银行
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考题 我国金融业反洗钱工作的领导和监督管理机关是________。A、商业银行总行B、公安部C、中国人民银行D、银监会
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考题 中国反洗钱监测分析中心由( )设立。A．中国人民银行B．中国银监会C．国家外汇管理局D．五大商业银行总行
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考题 商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给：A.银监会和人民银行B.银监会C.人民银行D.保监会
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考题 商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（ ）备案。A.人民银行B.银监会C.人民银行和银监会D.商业银行总行
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考题 商业银行的操作风险管理政策和程序应报备案。商业银行应按照规定向()报送与操作风险有关的报告A、其总行 总行B、人民银行 人民银行C、银监会 银监会或其派出机构D、银监会 其总行
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考题 根据《商业银行服务价格管理办法》，市场调节价应由以下哪个机构负责制定和调整：（）。A、银监会B、人民银行C、商业银行总行D、商业银行分行
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考题 根据《商业银行合规风险管理指引》规定，（）依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性。A、人民银行B、银监会C、外汇管理局D、银行业协会
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考题 商业银行的操作风险管理政策和程序应报银监会、人民银行备案。
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考题 商业银行应当根据中国人民银行的有关规定，制定相关信用信息（）等方面的内部管理制度和操作规程，并报中国人民银行备案。A、报送B、查询C、使用D、异议处理E、安全管理
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考题 按照《反洗钱法》规定，国务院金融监督管理机构有（）。A、中国人民银行B、银监会C、外汇管理局D、反洗钱信息中心
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考题 商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（）备案。A、人民银行B、银监会C、人民银行和银监会D、商业银行总行
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考题 商业银行内部控制评价由（）组织实施。A、银监会B、中国人民银行C、银监会或人民银行D、银监会和人民银行
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考题 根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责不包括（）。A、开展反洗钱培训和宣传工作B、进行客户身份识别C、建立客户身份资料和交易记录保存制度D、实行督察长负责制
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考题 根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，（）依法对商业银行的关联交易实施监督管理。A、人民银行B、银监会C、审计署D、财政部
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考题 商业银行的操作风险管理政策和程序应报备案。商业银行应按照规定向（）报送与操作风险有关的报告。A、其总行总行B、人民银行人民银行C、银监会银监会或其派出机构D、银监会其总行
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考题 银监会成立以后，中国人民银行的主要职责是：（）A、货币政策的制定和执行B、维护币值稳定C、对金融市场进行宏观调控D、反洗钱
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考题 单选题我国银行业反洗钱工作的领导和监督管理机关是（）A 商业银行总行B 公安部C 中国人民银行D 银监会
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考题 单选题根据《商业银行服务价格管理办法》，市场调节价应由以下哪个机构负责制定和调整：（）。A 银监会B 人民银行C 商业银行总行D 商业银行分行
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考题 单选题商业银行制定的集团客户授信业务风险管理制度应报（）备案。A 人民银行B 银监会C 人民银行和银监会D 商业银行总行
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考题 多选题银监会成立以后，中国人民银行的主要职责是：（）A货币政策的制定和执行B维护币值稳定C对金融市场进行宏观调控D反洗钱
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考题 单选题按照反洗钱法的有关规定，（）可以根据金融机构反洗钱工作的需要，确定并公布应当履行大额交易和可疑交易报告义务的从事金融业务的其他机构。A 中国人民银行B 银监会C 公安部D 国务院
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考题 多选题根据人民银行等相关机构的有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责有（ ）。A建立健全反洗钱内部控制制度，商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责B建立客户身份识别制度C应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度D应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度E应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
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考题 单选题按照《反洗钱法》规定，国务院金融监督管理机构有（）。A 中国人民银行B 银监会C 外汇管理局D 反洗钱信息中心
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考题 单选题商业银行的操作风险管理政策和程序应及时报告备案给（）。A 银监会和人民银行B 银监会C 人民银行D 保监会
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考题 单选题根据《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》，（）依法对商业银行的关联交易实施监督管理。A 人民银行B 银监会C 审计署D 财政部
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考题 单选题根据人民银行、银监会有关规定，商业银行在反洗钱管理方面的主要职责不包括（）。A 开展反洗钱培训和宣传工作B 进行客户身份识别C 建立客户身份资料和交易记录保存制度D 实行督察长负责制
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