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多选题
分行对产能过剩行业的在建、建成项目未合法依规办理相关审批手续，或存在其他合规性瑕疵的客户，逐户制定处置预案，严格落实风险管控措施，具体为（）。
A
严控总量，不得新增授信和敞口余额
B
持续优化业务结构，以贸易融资品种替代贷款额度，对存量业务合理设置期限结构，以利于分笔到期逐步压缩，提高授信业务的流动性和安全性
C
利用减退加固等手段，保持资产质量稳定
D
积极加固担保，争取获得有效资产抵质押
E
按照区别对待，择优支持原则
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考题
银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查,针对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单,确保客户提交的文件和相关手续的()。
A.合法性B.合规性C.有效性D.完整性
考题
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。
A、反洗钱合规性风险
B、销售合规性风险
C、信息披露合规风险
D、投资合规性风险
考题
下列关于绿色信贷合规审查的说法中，错误的是( )。A.银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查
B.银行业金融机构应当加强授信尽职调查，必须寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持
C.银行业金融机构应当对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单
D.银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性
考题
在银行合规管理中，合规审核岗的基本职责不包括（）。
A.对外签署合同、重大经营决策提出合规性审核意见，并制定合规风险处置预案
B.对新制定、修改的各项规章制度、管理办法、开发的新产品新业务进行合规审核，并出具合规审查意见书
C.组织开展合规知识培训
D.缓收利息的审核、申报
考题
下列关于绿色信贷合规审查的说法中，错误的是（ ）。银行从业考前【黑钻押题】，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com A.银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查
B.银行业金融机构应当加强授信尽职调查，必须寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持
C.银行业金融机构应当对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单
D.银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性
考题
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
考题
未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查，导致相关文书存在法律瑕疵，造成不良后果的，法律合规部门承担主要责任，法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的，法律审查岗据此操作应无责任。
考题
制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A、投资合规性风险B、销售合规性风险C、信息披露合规性风险D、反洗钱合规性风险
考题
坚持支持化解产能过剩与防范化解自身信贷风险相结合，对产能过剩行业、企业开展排查，锁定风险，制定预案，争取（），消化处置风险包袱，防止风险放大。A、早介入B、早参与C、早行动D、以上都是
考题
分行对产能过剩行业的在建、建成项目未合法依规办理相关审批手续，或存在其他合规性瑕疵的客户，逐户制定处置预案，严格落实风险管控措施，具体为（）。A、严控总量，不得新增授信和敞口余额B、持续优化业务结构，以贸易融资品种替代贷款额度，对存量业务合理设置期限结构，以利于分笔到期逐步压缩，提高授信业务的流动性和安全性C、利用减退加固等手段，保持资产质量稳定D、积极加固担保，争取获得有效资产抵质押E、按照区别对待，择优支持原则
考题
鉴于并购贷款的业务复杂性，根据信贷手册相关规定，（）要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核，（）要加强对法律合规风险的审核。A、分行投资银行部；分行合规部门B、分行授信管理部；分行风险管理部C、分行投资银行部；分行合规部门D、经营管理部门；分行合规部门
考题
单选题鉴于并购贷款的业务复杂性，根据信贷手册相关规定，（）要加强对申报项目的尽职调查情况、战略与整合风险的评估审核，（）要加强对法律合规风险的审核。A
分行投资银行部；分行合规部门B
分行授信管理部；分行风险管理部C
分行投资银行部；分行合规部门D
经营管理部门；分行合规部门
考题
判断题未对总行标准合同文本以外的授信业务合同及其他法律性文件的合法合规性进行严格审查，导致相关文书存在法律瑕疵，造成不良后果的，法律合规部门承担主要责任，法律审查岗人员承担次要责任。若法律合规部同意的，法律审查岗据此操作应无责任。A
对B
错
考题
多选题代理信托业务中，为避免因信托项目存在违规违法问题而引发的法律风险，事前银行应采取以下（）措施。A对项目进行严格的法律风险审查B认真审核信托资金所投向项目的合规问题C积极履行尽职调查，全面、详细、独立审查信托项目D不宜接受存在合法合规瑕疵的项目E仅仅从产品的收益及表现形式来审查项目的可行性
考题
单选题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（）的主要管理措施。A
投资合规性风险B
销售合规性风险C
信息披露合规性风险D
反洗钱合规性风险
考题
单选题制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，（）的主要管理措施。A
投资合规性风险B
销售合规性风险C
信息披露合规性风险D
反洗钱合规性风险
考题
多选题下列哪些属于关于绿色信贷的授信审查方面内容（）A银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查B针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单C针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规风险审查清单D确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性E确信客户对相关风险点有足够的重视和有效的动态控制，符合实质合规要求
考题
单选题下列关于绿色信贷合规审查的说法，错误的是( )。A
银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查B
银行业金融机构应当加强授信尽职调查，不能寻求第三方和相关主管部门的支持C
银行业金融机构应当对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单D
银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性，
考题
单选题对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因进行分析判断，以便对合规风险进行评估和监测，是（）。A
合规风险评估B
合规风险识别C
合规风险应对D
合规风险监控
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