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多选题
申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件?()
A
各项风险监控指标符合有关监管部门的规定
B
具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员
C
从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上
D
近两年没有违法和重大违规行为
参考答案
参考解析
解析:
申请从事融资券承销业务的金融机构,应当具备下列条件:
(一)是在中华人民共和国境内依法设立的金融机构法人;
(二)各项风险监控指标符合有关监管部门的规定;
(三)具有专门负责融资券承销业务的部门和熟悉相关业务规则的专业人员;
(四)具有健全的风险管理制度和内部控制机制,依法开展经营活动,近两年没有违法和重大违规行为; (五)中国人民银行规定的其他条件。
(一)是在中华人民共和国境内依法设立的金融机构法人;
(二)各项风险监控指标符合有关监管部门的规定;
(三)具有专门负责融资券承销业务的部门和熟悉相关业务规则的专业人员;
(四)具有健全的风险管理制度和内部控制机制,依法开展经营活动,近两年没有违法和重大违规行为; (五)中国人民银行规定的其他条件。
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考题
企业债券上市推荐人应当符合的条件有( ).A.具有交易所会员资格B.具备股票主承销商资格且信誉良好C.最近3年内无重大违法、违规行为D.负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
考题
金融机构从事短期融资券的主承销业务,除具备一般条件外,还应取得( )。A.全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B.证券交易所会员资格5年以上C.证券交易所会员资格3年以上D.全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上
考题
承销人作为金融机构,必须具备下列条件( )。 A.注册资本不低于1亿元人民币 B.具有较强的债券分销能力 C.具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道 D.最近一年内没有重大违法、违规行为
考题
金融机构从事拆借活动,不得有下列行为()。
A、拆借资金超过最高限额B、拆借资金超过最长期限C、不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务D、在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务E、违反中国人民银行规定的其他拆借行为
考题
金融机构从事拆借活动,不得有下列行为___。A.拆借资金超过最低限额;B.拆借资金超过最长期限;C.不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务;D.在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务;
考题
金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的行为不包括( )。A.拆借资金低于最高限额B.拆借资金超过最长期限C.不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务D.在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务
考题
金融机构从事主承销业务,除具备一般条件外,还应取得( )。A.全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B.全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上C.证券交易所会员资格3年以上D.证券交易所会员资格5年以上
考题
企业债券的上市推荐人应当符合下列条件:( )。A.具有交易所会员资格B.最近3年内无重大违法、违规行为C.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则D.具备股票主承销商资格,且信誉良好
考题
金融机构从事主承销业务,除具备一般条件外,还应取得 ( )。A.全国银行问同业拆借市场成员资格l年以上B.全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上C.证券交易所成员资格l年以上D.证券交易所成员资格2年以上
考题
证券公司从事短期‘融资券主承销业务。设有专门负责融资券承销 业务的部,拥有( )名熟悉相关业务规则的专业人员所组成的债券 承销队伍,其中,具有3年以上债务融资工作经验的主要业务人员不少于 承销队伍人员数量的( )。A.至少10,30%B.至少15,30%C.至少10,50%D.至少15,50%
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以协议承销方式发行金融债券的,发行人应聘请主承销商。承销人应为金融机构,并须具备下列条件()。A:注册资本不低于2亿元人民币
B:具有较强的债券分销能力
C:具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道
D:最近两年内没有重大违法、违规行为
考题
金融机构从事主承销业务,除具备一般条件外,还应取得()。A:全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B:全国银行间同业拆借市场成员资格2年以上C:证券交易所会员资格3年以上D:证券交易所会员资格5年以上
考题
企业债券上市推荐人应当符合的条件有()。A:具备股票主承销商资格且信誉良好B:具有交易所会员资格C:最近1年内无重大违法、违规行为D:负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则
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申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件?()A、各项风险监控指标符合有关监管部门的规定B、具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员C、从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上D、近两年没有违法和重大违规行为
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金融机构违反《金融违法行为处罚办法》规定从事拆借活动的行为不包括()。A、拆借资金低于最高限额B、拆借资金超过最长期限C、不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务D、在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务
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申请进入同业拆借市场的金融机构应具备条件()A、有健全的同业拆借交易组织机构、风险管理制度和内部控制制度B、有专门从事同业拆借交易的人员C、主要监管指标符合中国人民银行和有关监管部门的规定D、最近两年未因违法、违规行未受到中国人民银行和有关监管部门处罚
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单选题《金融违法行为处罚办法》规定,金融机构从事拆借活动不得有下列行为()。A
拆借资金低于最高限额B
拆借资金低于最长期限C
不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务D
在全国统一同业拆借网络内从事同业拆借业务
考题
多选题申请进入同业拆借市场的金融机构应具备条件()A有健全的同业拆借交易组织机构、风险管理制度和内部控制制度B有专门从事同业拆借交易的人员C主要监管指标符合中国人民银行和有关监管部门的规定D最近两年未因违法、违规行未受到中国人民银行和有关监管部门处罚
考题
多选题根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定,关于申请发行短期融资券的证券公司应当符合的基本条件,下列说法正确的有( )。A取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上B发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达一年,且近一年无信息披露违规记录C客户交易结算资金存管符合证监会的规定,最近半年未挪用客户交易结算资金D内控制度健全,受托业务和自营业务严格分离管理,有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制,近两年内未发生重大违法违规经营
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