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单选题
关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有(  )。Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议Ⅱ.三方监管协议应约定,上市公司应当将募集资金集中存放于专户Ⅲ.三方监管协议应约定,上市公司1次或者12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或者募集资金净额的10%的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问Ⅳ.三方监管协议应约定,商业银行每月向公司出具银行对账单,并抄送保荐机构或者独立财务顾问Ⅴ.商业银行3次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的,公司可以终止协议并注销该募集资金专户
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ


参考答案

参考解析
解析:
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》(2020年修订)第6.2.2条规定,
上市公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存放募集资金的商业银行(以下简称商业银行)签订三方监管协议(以下简称三方协议)。三方协议应当包括以下内容:
①公司应当将募集资金集中存放于专户;
②募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金投资项目、存放金额;
③公司1次或者12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或者募集资金净额的20%的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问;
④商业银行每月向公司出具银行对账单,并抄送保荐机构或者独立财务顾问;
⑤保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户资料;
⑥保荐机构或者独立财务顾问的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构或者独立财务顾问和商业银行对公司募集资金使用的监管方式;
⑦公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的权利、义务及违约责任;
⑧商业银行3次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的,公司可以终止协议并注销该募集资金专户。
公司应当在上述协议签订后及时公告协议主要内容。
公司通过控股子公司实施募投项目的,应当由公司、实施募投项目的控股子公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同签署三方监管协议,公司及其控股子公司应当视为共同一方。
上述协议在有效期届满前提前终止的,公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议并及时公告。
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考题 根据上交所募集资金管理办法,下列说法正确的有()。 Ⅰ上市公司应当在募集资金到账后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议 Ⅱ单次补充流动资金时间不得超过12个月 Ⅲ上市公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分,可用于永久补充流动资金或者归还银行贷款,但每12个月内累计使用金额不得超过超募资金总额的20% Ⅳ三方协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的,上市公司应当自协议终止之日起1个月内与相关当事人签订新的协议 Ⅴ单个募投项目完成后,上市公司将该项目节余募集资金(包括利息收入)用于其他募投项目的,应当经股东大会审议通过 Ⅵ上市公司单个募投项目节余募集资金(包括利息收入)用于非募投项目(包括补充流动资金)的,属于募投项目变更,需要股东大会审议通过A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅤC、Ⅰ、Ⅱ、ⅥD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ

考题 上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的主要内容及相关注意问题?

考题 挂牌公司应当在(),与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议,三方监管协议应当在股票发行备案材料中一并提交报备。A、认购开始前B、发行认购结束后验资前C、验资以后D、完成股份登记以后

考题 关于募集资金存储、使用,以下说法错误的是()。A、挂牌公司应当建立募集资金存储、使用、监管和责任追究的内部控制制度,明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求B、挂牌公司募集资金应当存放于公司董事会为本次发行批准设立的募集资金专项账户(以下简称专户),并将专户作为认购账户,该专户不得存放非募集资金或用作其他用途C、挂牌公司应当在发行认购结束后验资前,与主办券商、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议D、挂牌公司董事会应当每年度对募集资金使用情况进行专项核查,出具《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》,并在披露挂牌公司年度报告时一并披露

考题 问答题上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的主要内容及相关注意问题?

考题 单选题根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司使用闲置募集资金暂时用于补充流动资金的说法中,正确的有()。 Ⅰ 不得变相改变募集资金用途或者影响募集资金投资计划的正常进行 Ⅱ 单次补充流动资金时间不得超过6个月 Ⅲ 上市公司闲置募集资金暂时用于补充流动资金的,应当经董事会审议通过,独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见并披露 Ⅳ 闲置募集资金用于补充流动资金时,仅限于与主营业务相关的生产经营使用,不得直接或间接用于新股配售、申购,或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易 Ⅴ 补充流通资金到期之前,上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户,并在资金全部归还后2个交易日内公告A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

考题 单选题关于深交所创业板上市公司募集资金管理,下列说法正确的有(  )。Ⅰ.募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数Ⅱ.存在两次以上融资的,应独立设置募集资金专户,属于同一保荐机构的,可合并账户Ⅲ.公司一次或者十二个月内累计从该专户中支取的金额超过1000万元人民币或者募集资金净额的10%的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构Ⅳ.商业银行每季度向公司出具银行对账单,并抄送保荐机构A Ⅰ、ⅢB Ⅰ、ⅡC ⅢD Ⅰ、Ⅱ、ⅢE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题关于募集资金,以下说法正确的是()。A 创业板上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的10%的,上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构B 创业板上市公司有一个募投项目,该项目结余资金50万元,若用于补充流动资金,需股东大会审议批准C 创业板上市公司募集资金总额为3亿元,12个月内累计用超募资金归还银行贷款1亿元D 创业板上市公司拟使用超募资金归还银行贷款,但有一个独立董事不同意

考题 单选题关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有(  )。Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后2周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议Ⅱ.三方监管协议应约定,上市公司应当将募集资金集中存放于专户Ⅲ.三方监管协议应约定,上市公司1次或者12个月内累计从专户中支取的金额超过5000万元或者募集资金净额的10%的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构或者独立财务顾问Ⅳ.三方监管协议应约定,商业银行每月向公司出具银行对账单,并抄送保荐机构或者独立财务顾问Ⅴ.商业银行3次未及时向保荐机构或者独立财务顾问出具对账单或者通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构或者独立财务顾问查询与调查专户资料情形的,公司可以终止协议并注销该募集资金专户A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、Ⅳ、ⅤD Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ