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单选题
充分的监管信息是实施有效监管的（）
A

重要基础

B

重要保证

C

重要来源

D

以上都不对

参考答案

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考题 充分的监管信息是实施有效监管的:()。 A.重要基础B.重要保证C.重要来源D.以上都不对
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考题 以下不属于专卖内管信息系统主要作用的是：( )。A.有效实施日常监管，可操作性强B.有效实施责任追究C.促进专卖内管机构专业化，利于垂直监管和同级监管D.有利于与监管对象协调关系
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考题 在信息披露不充分的条件下，为了达到有效银行监管的目的，监管当局必须强化信息披露监控机制，不包括（　　）。A.日常监督机制 B.惩罚机制 C.监管当局责任 D.违约机制
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考题 在信息披露不充分的条件下，为了达到有效银行监管的目的，监管当局必须强化信息披露监控机制，包括（　　）。A.日常监督机制 B.公开机制 C.商业银行责任 D.惩罚机制 E.监管当局责任
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考题 《有效银行监管的核心原则》对银行业监管当局的要求不包括( )。A.有足够的监管能力实施充分、有效的审查 B.有权制定以审慎监管原则为基础的发照标准 C.具有与履行监管职责相适应的充分法律授权 D.有符合规定的资本充足率
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考题 《有效银行监管的核心原则》要求银行业监管当局应具有特征不包括（ ）。A.与履行监管职责相适应的充分法律授权 B.有权制定以审慎监管原则为基础的发照标准 C.有足够的监管能力实施充分、有效的审查 D.有符合规定的资本充足率
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考题 政府对金融市场实施的监管包括()A:总需求监管 B:金融活动监管 C:金融机构监管 D:对外国参与者监管 E:信息披露监管
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考题 根据《有效银行监管核心原则》，一个有效的银行监管体系必须（　　）。A.具有统一的、明确的责任和目标 B.使参与监管的各个机构拥有操作上的独立性和充分的资源 C.具有关于银行监管的适当法律框架 D.具有政府的全力支持 E.建立监管信息分享安排及信息保密制度
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考题 巴塞尔委员会推出《有效银行监管核心原则》，提出了“银行业有效监管”的概念，下列不属于此概念的是( )。A、必须具有统一的、明确的责任和目标，并使参与监管的各个机构拥有操作上的独立性和充分的资源 B、必须具有关于银行监管的适当法律框架，包括银行机构的许可规则和持续性监管规则、监管者实施和执行审慎监管权的规定及对监管者的法律保护 C、建立监管信息分享安排及信息保密制度等使国际银行业进入对全面风险管理的新时期，将银行监管提升至更高层次 D、加强全球银行业的监管标准、监督管理和管理实践，旨在提升金融体系的稳定性
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考题 在信息披露不充分的条件下，为了达到有效银行监管的目的，监管当局必须强化信息披露监控机制，其具体措施不包括()。A.惩罚机制 B.奖励机制 C.日常监督机制 D.监管当局责任
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考题 专卖内管信息系统为实施日常监督管理、实现有效的责任追究、加强垂直监督和（）提供了较好的方式，其在内部专卖管理监督方面的作用十分显著。A、内部监管B、同级监管C、横向监管D、信息化监管
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考题 专卖内管信息系统的作用主要是（）。A、有效实施日常监管，可操作性强B、有效实施责任追究C、智能预警、流程控制，防止责任不清D、促进专卖内管机构专业化，利于垂直监管和同级监管
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考题 通过实施（）能够帮助监管部门全面掌握银行的风险状况，它既是监管部门对银行实施持续监管的重要工具，也是监管部门合理配置监管资源、实施分类监管的基本依据，对于提高监管有效性有着不可替代的作用。A、资信评估B、操作风险评估C、风险监管评价D、债项评级
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考题 充分的监管信息是实施有效监管的（）A、重要基础B、重要保证C、重要来源D、以上都不对
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考题 下列说法中，属于金融监管机构实施有效监管基本原则的是（）。A、监管主体的盈利性B、监管主体的自律性C、监管主体的独立性D、监管主体的合规性
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考题 《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球（），运用适当的审慎标准充分监控这些银行组织开展的所有业务，这种监管活动应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构.A、并表监管B、功能监管C、跨境监管D、跟踪监管
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考题 （）是由监管当局组织并实施的，以满足监管当局履行各项职责相关信息需要为目的的，以管理被监管机构基本情况、财务状况和风险水平方面信息为主要内容的信息系统。A、监管信息系统B、监管信息软件C、管信息统计D、以上都不对
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考题 制定监管计划的具体步骤包括（）A、搜集充分信息B、主监管员确定监管周期长度C、主监管员提出被监管机构《监管计划书》草案D、主监管员拟定《监管计划书》并报审
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考题 实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）A、合理确定对被监管机构的监管信息要求B、合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准C、合理确定对被监管机构监管指标的要求D、合理确定对被监管机构重大事项披露的要求
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考题 主监管员应当在充分了解被监管机构的基础上，在每一个监管周期之初制定（）A、监管计划B、监管目标C、监管报告D、监管信息
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考题 充分的（）是监管机构对电子银行业务建立有效监管和约束的前提和基础。A、风险识别B、内部控制C、信息披露D、安全策略
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考题 判断题准确、及时、充分地获取和处理各种信息，是对银行业实施有效监管的一个基本前提。（）A 对B 错
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考题 单选题主监管员应当在充分了解被监管机构的基础上，在每一个监管周期之初制定（）A 监管计划B 监管目标C 监管报告D 监管信息
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考题 单选题实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）A 合理确定对被监管机构的监管信息要求B 合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准C 合理确定对被监管机构监管指标的要求D 合理确定对被监管机构重大事项披露的要求
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考题 单选题充分的（）是监管机构对电子银行业务建立有效监管和约束的前提和基础。A 风险识别B 内部控制C 信息披露D 安全策略
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考题 多选题《有效银行监管的核心原则》要求银行业监管当局应具有特征包括（ ）。A与履行监管职责相适应的充分法律授权B有权制定以审慎监管原则为基础的发照标准C有足够的监管能力实施充分、有效的审查D作出审慎决定E有符合规定的资本充足率
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考题 单选题《有效银行监管核心原则》要求，银行监管当局必须对国际活跃银行组织实施全球（），运用适当的审慎标准充分监控这些银行组织开展的所有业务，这种监管活动应该覆盖外国分行、合资银行和附属机构.A 并表监管B 功能监管C 跨境监管D 跟踪监管
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