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单选题
（）管理人应当向资产支持证券投资者进行信息披露。
A
每个会计年度结束之日起3个月内
B
每个会计年度结束之日起1个月内
C
每次收益分配前
D
半年报结束之日起3个月内
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考题
《资产支持证券信息披露细则》规定,受托机构应与信用评级机构应于资产支持证券存续期内每年的（ ）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。A.4月30日B.6月30日C.7月31日D.9月1日
考题
股权投资基金信息披露义务人向投资者进行（ ）等事项，应当在基金合同中进行约定。
Ⅰ 信息披露内容
Ⅱ 披露频度
Ⅲ 披露方式
Ⅳ 信息披露渠道A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
私募基金管理人、私募基金托管人应当按照合同约定，如实向投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者合法权益的其他重大信息，不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由（ ）另行制定。A.基金业协会
B.证券业协会
C.证券公司
D.证监会
考题
股权投资基金信息披露事务管理制度包括（ ）。
Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容
Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度
Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道
Ⅳ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的方式A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
股权投资基金的信息披露内容，描述错误的一项是（ ）A.基金管理人或者基金销售机构，应当在进行基金销售推介时，向基金投资者披露基金合同、托管协议以及募集推介材料等信息。
B.基金运作期间,基金管理人应当向基金托管者披露基金的重要信息。
C.信息披露义务人还应当按照法律法规、监管机构以及自律组织的要求，对其他应当披露的信息进行披露。
D.按照股权投资基金信息披露的完整性原则，信息披露义务人应当将基金各项重要事项进行全面、完整的披露，以便基金投资者充分了解基金信息，从而进行判断和决策。
考题
股权投资基金信息披露义务人向投资者进行（ ）等事项，应当在基金合同中进行约定。
Ⅰ信息披露内容
Ⅱ披露频度
Ⅲ披露方式
Ⅳ信息披露渠道A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（ ）。A.证券公司的信息披露中存在误导性陈述
B.证券公司向社会公开披露的信息中未包含其控股情况
C.证券公司向社会公开披露的信息应当包括经营管理状况
D.证券公司向社会公开披露的信息中无须包含其高级管理人员薪酬信息
考题
上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。此概念为《深圳证券交易所股票上市规则》所称的（）A、公开披露B、公平信息披露C、及时性信息披露D、自愿性信息披露
考题
资产证券化业务下，专项计划存续期间发生下列情形（）的，管理人应当及时向资产支持证券投资者披露，并向住所地中国证监会派出机构报告。A、未按计划说明书约定分配收益B、资产支持证券信用等级发生不利调整C、基础资产发生超过资产支持证券未偿本金余额5%以上的损失D、基础资产的运行情况或产生现金流的能力发生重大变化E、预计基础资产现金流相比预期减少20%以上
考题
基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露（）事项。 Ⅰ.内容 Ⅱ.披露频度 Ⅲ.披露方式 Ⅳ.披露责任及信息披露渠道A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
管理人、托管人应当自每个会计年度结束之日起3个月内，向资产支持证券投资者披露年度资产管理报告，年度资产管理报告应当包括下列内容（）。A、基础资产运行情况B、特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况C、专项计划账户资金收支情况D、需要对资产支持证券投资者报告的其他事项E、会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见
考题
根据中国人民银行公告《资产支持证券信息披露规则》，受托机构应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。A、3月31日B、4月30日C、6月30日D、7月31日
考题
单选题根据中国人民银行公告《资产支持证券信息披露规则》，受托机构应于资产支持证券存续期内每年的（）前向投资者披露上年度的跟踪评级报告。A
3月31日B
4月30日C
6月30日D
7月31日
考题
单选题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序Ⅱ．对于设立不足6个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告Ⅲ．资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告Ⅳ．资产支持证券存续期内，管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告Ⅴ．资产支持证券存续期间信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题下列说法中，错误的是（ ）。A
资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让，但是不能出质B
资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券C
管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D
年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国证券投资基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
考题
单选题私募基金信息披露事务管理制度包括（）。Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道Ⅳ.信息披露相关文件、资料的档案管理A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ.ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金信息披露事务管理制度包括（ ）。Ⅰ.信息披露义务人向投资者进行信息接露的内容Ⅱ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的频度Ⅲ.信息披露义务人向投资者进行信息披露的渠道Ⅳ.信息披露义务人向投资者进行信患接露的方式A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引》，以下说法正确的是（）。 Ⅰ专项计划由类型相同的多笔债权资产组成基础资产池的，管理人还应在计划说明书中披露基础资产池的遴选标准及创建程序 Ⅱ对于设立不足6个月的，管理人可以不编制年度资产管理报告 Ⅲ资产支持证券存续期内，管理人应在每期资产支持证券收益分配日的两个交易日前向合格投资者披露专项计划收益分配报告 Ⅳ资产支持证券存续期内，管理人应在每年6月30日前披露经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的上年度资产管理报告 Ⅴ资产支持证券存续期问信息披露文件应于披露日后的5个工作日内由管理人报中国基金业协会备案A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、ⅤE
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
考题
单选题基金合同中应当明确信息披露义务人向投资者进行信息披露（）事项。 Ⅰ.内容 Ⅱ.披露频度 Ⅲ.披露方式 Ⅳ.披露责任及信息披露渠道A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列说法，错误的是（ ）。A
资产支持证券是投资者享有专项计划权益的证明，可以依法继承、交易、转让，但是不能出质B
资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券C
管理人及其他信息披露义务人应当及时、公平地履行披露义务，所披露或者报送的信息必须真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D
年度资产管理报告、年度托管报告应当由管理人向中国基金业协会报告，同时抄送对管理人有辖区监管权的中国证监会派出机构
考题
多选题管理人、托管人应当自每个会计年度结束之日起3个月内，向资产支持证券投资者披露年度资产管理报告，年度资产管理报告应当包括下列内容（）。A基础资产运行情况B特定原始权益人、管理人、托管人等业务参与人的履约情况C专项计划账户资金收支情况D需要对资产支持证券投资者报告的其他事项E会计师事务所对专项计划年度运行情况的审计意见
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