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多选题
根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交的材料有（ ）。
A
申请表
B
财务报表
C
包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案
D
公司内部决策文件
参考答案
参考解析
解析：
《证券公司分支机构监管规定》第七条规定证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；（四）中国证监会要求提交的其他材料。
《证券公司分支机构监管规定》第七条规定证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益。证券公司申请撤销分支机构的，应当向分支机构所在地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）包括转移客户、了结业务的步骤和时间安排等内容的撤销方案；（四）中国证监会要求提交的其他材料。
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考题
保险公司省级分公司以下分支机构撤销申报材料包括()A、撤销分支机构的申请B、申请撤销的原因或理由说明C、总公司同意撤销分支机构的批复文件D、机构撤销后业务后续处理方案以及其他善后事宜的处理情况
考题
新《保险法》第七十五条规定，保险公司申请设立分支机构，应当向保险监督管理机构提出书面申请，并提交下列材料：（一）设立申请书；（二）拟设机构三年业务发展规划和市场分析材料；（三）拟任高级管理人员的简历及相关证明材料；（四）国务院保险监督管理机构规定的其他材料。该规定主要体现了（）。A.市场准入监管B.分支机构监管C.分支机构设立程序监管D.分支机构设立条件监管
考题
根据《保险公司管理规定》,保险公司分支机构管理制度应当包括下列内容 ()。A.各级分支机构职能;B.各级分支机构、场所、设备等方面的配备要求;C.分支机构设立、变更、撤销的内部决策制度;D.上级机关对下级分支机构的管控职责和措施。
考题
下列选项中，正确的是（ ）。
A、证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销
B、经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围
C、证券公司可以直接撤销境内分支机构
D、证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证
考题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（）。
①有效身份证明文件
②融资融券业务申请表
③客户财务状况证明
④担保品证明A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
根据《保险公司管理规定》，分支机构管理制度至少应当包括（）。A、各级分支机构职能B、分支机构设立、撤销的内部决策制度C、分支机构保险资金运用制度D、上级机构对下级分支机构的管控职责和措施
考题
分支机构管理制度至少应当包括下列哪些内容：（）。A、各级分支机构职能B、各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求C、分支机构设立、撤销的内部决策制度D、上级机构对下级分支机构的管控职责和措施
考题
根据《保险公司管理规定》，保险公司分支机构管理制度应当包括下列（）内容。A、各级分支机构职能B、各级分支机构、场所、设备等方面的配备要求C、分支机构设立、变更、撤销的内部决策制度D、上级机关对下级分支机构的管控职责和措施
考题
多选题证监会《证券公司内部控制指引》对于分支机构内部控制做出了如下的规定（ ）。A证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险B证券公司应建立切实可行的分支机构管理制度，加强对分支机构的印章、证照、合同、资金等的管理，及时掌握分支机构业务状况C证券公司对分支机构的授权应当合理、明确，确保分支机构严格在授权范围内经营，并制定防止越权经营的措施D证券公司应明确分支机构业务发展目标和管理目标，加强分支机构的资金、费用、利润的预算管理和考核；证券公司对分支机构业绩的考核标准应当全面
考题
单选题证券公司（）应当经具有证券相关业务资格的资产评估机构评估。Ⅰ.合并Ⅱ.分立Ⅲ.涉及客户权益的重大资产转让Ⅳ.撤销境内分支机构A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题根据《证券公司分支机构监管规定》，发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时报告并说明的情况包括（ ）。A事件的起因B目前的状态C可能产生的后果D已采取和拟采取的措施
考题
单选题客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（ ）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题下列关于证券公司分支机构的说法，正确的是（ ）。A
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券业协会授权的证监局批准B
证券公司申请收购分支机构的，应当同时提交收购协议、拟收购的分支机构最近5年合规运行情况及经营管理情况的说明C
证券公司撤销分支机构，不得损害客户权益D
证券公司撤销分支机构的申请获得批准后，拟撤销的分支机构不得新增客户，但可以开展新的业务活动
考题
多选题分支机构管理制度至少应当包括下列哪些内容：（）。A各级分支机构职能B各级分支机构人员、场所、设备等方面的配备要求C分支机构设立、撤销的内部决策制度D上级机构对下级分支机构的管控职责和措施
考题
单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，分支机构增加或减少业务种类的，证券公司应当向中国证监会申请换发（ ）。A
证券业务市场准入许可证B
经营证券业务种类许可证C
经营证券业务许可证D
营业执照
考题
多选题根据《保险公司管理规定》，保险公司分支机构管理制度应当包括下列（）内容。A各级分支机构职能B各级分支机构、场所、设备等方面的配备要求C分支机构设立、变更、撤销的内部决策制度D上级机关对下级分支机构的管控职责和措施
考题
单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部B
分支机构具有法人资格，其法律责任由其独立承担C
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会授权的证监局批准D
分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围
考题
单选题根据《证券公司分支机构监管规定》，下列关于证券公司分支机构负责人的管理制度的说法中，错误的是（ ）。A
证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度，确保分支机构负责人至少每5年强制离岗一次，每次离岗时间不少于10个工作日，证券公司应当在分支机构负责人强制离岗期间，对分支机构进行现场稽核B
分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3个工作日内向分支机构所在地证监局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月C
代为履行职务的人员应当熟悉相关监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录D
证券公司对分支机构负责人的年度考核情况和离岗稽核报告应当以书面方式记载、保存，年度考核和离岗稽核的内容应当包括分支机构的合规经营、客户投诉及纠纷处理情况
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