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单选题
下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将机构承包、租赁或者委托给他人经营管理Ⅱ．提取一般风险准备金Ⅲ．未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅳ．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案
参考解析
解析：
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损。
更多 “单选题下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的是（ ）。[2016年5月真题]Ⅰ．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将机构承包、租赁或者委托给他人经营管理Ⅱ．提取一般风险准备金Ⅲ．未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅳ．未按照规定指定专门部门处理客户投诉A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ” 相关考题
考题
金融机构违反反洗钱规定,有下列哪些行为之一的,由中国人民银行处以罚款?()
A、未按照规定建立反洗钱内部控制制度的B、未按照规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的C、要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的D、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的E、将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的
考题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格：A．与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理B．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉
考题
《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:未按照规定指定专门部门处理客户投诉
B:任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保
C:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券
D:未按照规定存放、管理客户的交易结算资金
考题
违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款；情节严重的，撤销相关业务许可；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。A:证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
B:未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
C:资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
D:证券公司未按照规定为客户开立账户
考题
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A:与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
B:推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C:未按照规定建立并有效执行信息查询制度
D:证券公司未按照规定为客户开立账户
考题
下列关于期货公司营业部经营管理的说法，正确的有( )。
A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
C.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围
D.期货公司应当按照规定对营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、统一财务管理和会计核算
考题
在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。A.3
B.5
C.7
D.10
考题
证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A.5
B.10
C.15
D.20
考题
下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有（ ）。
①与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托他人经营管理
②提取一般风险准备金
③未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
④未按照规定指定专门部门处理客户投诉A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④
考题
根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
Ⅱ．证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
Ⅲ．证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
Ⅳ．证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ
考题
关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（ ）。A． 证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B． 证券公司应当对分支机构实行分散管理
C． 证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理
D． 证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
考题
证券经纪人违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A、从事业务未向客户出示证券经纪人证书B、同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C、接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D、未按照规定指定专门部门处理客户投诉
考题
证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（） Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经营管理分支机构 Ⅲ.将分支机构承包、租赁 Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于证券公司依法履行诚信义务的说法，错误的是（）。A、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询其委托记录、交易记录B、证券公司向客户提供投资建议，不得对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断C、证券公司可以利用他人名义持有、买卖股票D、证券公司应当按照规定提取一般风险准备金，用于弥补经营亏损
考题
单选题关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（ ）。A
证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B
证券公司应当对分支机构实行分散管理C
证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D
证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
考题
单选题证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（） Ⅰ.与他人合资 Ⅱ.合作经营管理分支机构 Ⅲ.将分支机构承包、租赁 Ⅳ.将分支机构委托给他人经营管理A
Ⅰ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题金融机构违反反洗钱规定，有下列哪些行为之一的，由中国人民银行责令限期改正，给予警告；逾期不改正的，可处以罚款？（）A未按照规定建立反洗钱内控制度的B未按规定设立专门机构或者指定专门机构负责反洗钱工作的C未按照规定要求单位客户提供有效证明文件和资料，进行核对并登记的D未按照规定保存客户的账户资料和交易记录的E违反规定将反洗钱工作信息泄露给客户和其他人员的F未按照规定报告大额交易或者可疑交易的
考题
单选题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，采取行政处罚措施。Ⅰ.违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动Ⅱ.从事资产管理业务，接受单一客户的单笔委托价值低于规定的最低限额Ⅲ.违反规定委托他人代为买卖证券Ⅳ.从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定A
I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
I、Ⅲ、ⅣC
I、Ⅱ、ⅢD
Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题违反《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没有违法所得或违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款的情形有( )。I.证券公司未按照规走编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度Ⅱ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券Ⅲ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告A
I Ⅱ ⅢB
Ⅱ Ⅲ ⅣC
I Ⅱ Ⅲ ⅣD
I Ⅱ Ⅳ
考题
单选题关于证券公司分支机构的经营管理，以下说法正确的是（ ）。[2015年11月真题]A
证券公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构B
证券公司应当对分支机构实行分散管理C
证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D
证券公司及其境内分支机构经营的业务应当经国务院证券监督管理机构批准
考题
单选题证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（ ）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A
5B
10C
15D
20
考题
单选题在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。 Ⅰ.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券 Ⅱ.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告 Ⅲ.证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单，或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度 Ⅳ.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形的，可以对证券公司及其负责的主管人员和其他直接责任人员采取行政处罚措施。Ⅰ.指定专门部门处理客户投诉Ⅱ.与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理Ⅲ.未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券Ⅳ.聘请、解聘会计事务所，未按照规定向国务院证券监督管理机构备案，解聘会计事务所未说明理由A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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