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多选题
巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的联系主要表现在以下几个方面（）
A
合规是通过立规的方式为其他风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求
B
合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因
C
三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变而难于管控
D
合规风险是基于三大风险之上的更为基本的风险
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考题
以下对“合规风险”与信用风险、市场风险、操作风险的联系表述不正确的是()
A.合规风险是防范其他风险的最低要求B.合规风险是题干中其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因C.合规风险因其他三大风险的存在而更趋复杂多变D.合规风险与其他三大风险没有联系
考题
关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是（ ）。
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅳ
考题
( )是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断．并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。
A.合规风险评估
B.合规风险识别
C.合规风险测试
D.合规风险监测
考题
下列合规风险管理流程正确的是（）。A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
考题
合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面（）A、信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零B、信用、市场、操作风险是可以计入成本的，可以用资本去覆盖，合规风险不能计入成本，无法用资本覆盖C、合规风险强调银行自身行为的主导原因D、操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求
考题
商业银行合规风险管理的目标不包括（）。A、建立健全合规风险管理框架B、确保依法合规经营C、实现对合规风险的有效识别和管理D、确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
考题
巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的联系主要表现在以下几个方面（）A、合规是通过立规的方式为其他风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求B、合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因C、三大风险的存在使得合规风险更趋复杂多变而难于管控D、合规风险是基于三大风险之上的更为基本的风险
考题
巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的区别主要表现在以下几个方面（）A、信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零B、信用、市场、操作风险可以计入成本的，可以用资本去覆盖；合规风险不计入成本，无法用资本覆盖C、合规风险主要是强调银行自身行为的主导原因；而三大风险在很大程度上受制于外部环境因素的偶然性和异动特征D、信用风险、市场风险、操作风险，其与合规风险同属于全面风险管理的范畴，没有区别
考题
多选题合规风险与银行三大风险既有不同之处，又有紧密联系。其区别主要表现在以下几个方面（）A信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零B信用、市场、操作风险是可以计入成本的，可以用资本去覆盖，合规风险不能计入成本，无法用资本覆盖C合规风险强调银行自身行为的主导原因D操作风险是通过立规的方式为信用、市场和合规风险设立的底线，是防范其他风险的最低要求
考题
单选题（ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A
合规风险评估B
合规风险识别C
合规风险测试D
合规风险监测
考题
单选题合规风险与银行三大风险之间的区别在于（ ）。A
银行自身行为的主导性比较明显，而三大风险主要是基于内外环境而形成的风险或损失B
合规风险的外部环境因素的偶然性、刺激性比较大C
银行三大风险是银行因违法、违规、违德等行为而招致的风险或损失D
合规风险是其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因
考题
单选题商业银行合规风险管理的目标不包括（）。A
建立健全合规风险管理框架B
确保依法合规经营C
实现对合规风险的有效识别和管理D
确保合规风险与信用风险、市场风险、操作风险和其他风险的关联性
考题
多选题合规风险识别是指对银行内部（）等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险类别，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A合规风险的存在B合规风险发生的可能性C合规风险评估结果D合规风险产生的原因
考题
单选题持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。A
合规风险应对B
合规风险识别C
合规风险评估和测试D
合规风险监控
考题
多选题巴塞尔新资本协议三大风险与合规风险的区别主要表现在以下几个方面（）A信用、市场、操作风险可以设定各自的容忍度，而合规风险的容忍度是零B信用、市场、操作风险可以计入成本的，可以用资本去覆盖；合规风险不计入成本，无法用资本覆盖C合规风险主要是强调银行自身行为的主导原因；而三大风险在很大程度上受制于外部环境因素的偶然性和异动特征D信用风险、市场风险、操作风险，其与合规风险同属于全面风险管理的范畴，没有区别
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