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判断题
证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。（）
A

对

B

错

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考题 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照()的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
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考题 2000年7月5日，中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。（ ）
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考题 2000年，( )制定了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。A．中国证券业协会纪律委员会B．中国证券分析师协会C．中国证监会D．中国证券业协会证券分析师专业委员会
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考题 按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守( )。A．独立诚信原则B．谨慎客观原则C．勤勉尽职原则D．公正公平原则
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考题 我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。A、中国证券交易委员会B、中国证券登记结算有限责任公司C、中国证券监督管理委员会D、中国证券投资基金业协会
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考题 证券公司建立完善的交易控制体系，应严格遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 （ ）
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考题 负责《上市公司行业分类指引》的具体执行机构是（ ）。 A．中国证券监督管理委员会 B．证券交易所 C．地方证券监管部门 D．以上都不是
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考题 按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则包括（ ）。 A．公平公正 B．谨慎客观 C．团结协作 D．勤勉尽职
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考题 中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（ ）。 A．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 B．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 C．《中国证券分析师职业道德守则》 D．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》
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考题 基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照中国证券投资基金业协会发布的（ ）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。A.《证券投资基金销售管理办法》 B.《基金从业人员后续职业培训大纲》 C.《中国证券投资基金销售人员职业守则》 D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
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考题 按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵 守（ ）。 A.独立诚信原则 B.谨慎客观原则 C.勤勉尽职原则 D.公正公平原则
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考题 现行的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》，是经（ ）中国证券业协会 第三届理事会第四次会议审议通过并发布。 A. 2000 年 7 月 B. 2000 年 8 月 C. 2005 年 7 月 D. 2005 年 8 月
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考题 2000年，()制订了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。A:中国证券业协会纪律委员会 B:中国证券分析师协会 C:中国证监会 D:中国证券业协会证券分析师专业委员会
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考题 2000年证券分析师委员会制定了《中国证券分析师职业道德守则》，对证券分析师职业道德标准和行为方式进行了细化，建立了证券分析师职业道德的原则和纪律。（）
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考题 1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证券会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。
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考题 中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（）。A、《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》B、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》C、《中国证券分析师职业道德守则》D、《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》
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考题 负责《上市公司行业分类指引》的具体执行机构是（）。A、中国证券监督管理委员会B、证券交易所C、地方证券监管部门D、以上都不是
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考题 证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。（）
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考题 中国证券业的监管部门是什么部门？
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考题 2005年中国证券业协会又对（）进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。A、《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》B、《中国证券分析师职业道德守则》C、《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》D、《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》
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考题 《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（）发布并实施的自律规则。A、2006年4月25B、2007年4月25C、2008年4月25
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考题 下列机构中，属于证券市场自律性组织的是（）。A、中国证券监督管理委员会B、中国证券登记结算公司C、中国证券业协会D、中国证券经营机构
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考题 判断题1992年10月，国务院证券委员会（简称国务院证券委）和中国证券监督管理委员会（简称中国证券会）宣告成立，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。A 对B 错
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考题 判断题证券监管部门应严格遵守《中国证券会工作人员守则》。（）A 对B 错
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考题 单选题独立董事在任期内辞职或被罢免的，独立董事本人和证券公司应当分别向（　　）和股东会提供书面说明。A 中国证券业协会B 监事会C 董事长D 证券监管部门
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考题 问答题中国证券业的监管部门是什么部门？
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考题 单选题下列机构中，属于证券市场自律性组织的是（）。A 中国证券监督管理委员会B 中国证券登记结算公司C 中国证券业协会D 中国证券经营机构
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考题 单选题《中国证券业协会证券投资基金销售人员执业守则》简称《销售人员执业守则》是中国证券业协会于（）发布并实施的自律规则。A 2006年4月25B 2007年4月25C 2008年4月25
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