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单选题
特殊客户单户协议佣金标准在经纪业务总部规定以上的，（）审批签字同意后执行。
A
营业部总经理
B
营销总监
C
客户服务中心
D
经纪业务总部
参考答案
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考题
中国证券监督管理委员会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经济业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。（ ）
考题
依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（ ）
考题
群组划分及其佣金收费标准各营业部根据本营业部实际情况确定，填写“群组佣金收取标准费率表”，报（）批准，经同意后执行，并存档备查。A、营业部负责人B、营销总监C、经纪业务总部D、客户服务中心
考题
根据《上海证券业经纪业务自律规范》相关规定，营业部应切实采取相关措施，重点关注要点（）A、佣金报备、公示与执行标准一致B、对年龄70周岁以上的、购买高风险等级金融产品、单笔认购金融产品金额在500万元以上的三类客户作为重点回访对象略原则，并经合规部门审批同意C、根据《上海地区证券投资顾问人员信息备案系统》要求，确保经纪业务活动信息及相关人员失信行为信息的及时、准确、全面录入D、销售金融产品之前，应当及时在同业公会的金融产品销售信息平台中全面、准确地填报、维护单位销售金融产品业务相关信息
考题
估算金额600万元总部组织集中采购物资的框架协议招标委托单由以下哪些用户进行审批？（）A、企业招标业务员；B、企业招标领导；C、总部业务处室业务员；D、总部业务处处长；E、总部招标业务员；F、总部招标处处长。
考题
对于总行授信审批委员会同意的主动授信客户，下列说法不正确的是（）。A、单户放款前须经过地区授信审批委员会审批通过B、由地区授信审批委员会明确借款主体、授信额度、业务品种、期限、利率、保证金比例、担保方式、用途等授信要素C、单户授信不需符合有关华夏银行单户授信审批、放款条件D、对集团内在华夏银行已建档、拟授信的全部企业均要发起集团客户认定，将上述全部企业纳入华夏银行集团客户管理。
考题
某支行为客户办理活期保证金一户通业务时，“保证金一户通开户通知书”除客户经理签字确认外，还应由（）审批签字。A、经办客户经理B、支行行长C、分行公司银行部负责人D、分行分管公司业务行领导
考题
单选题公司的经纪业务佣金收入和客户资金利差收入等自有资金划转是由（）从公司在结算公司开立的客户结算备付金账户调入自有结算备付金账户。A
财务会计部B
清算中心C
证券营业部D
经纪业务总部
考题
单选题经委托人同意，房地产经纪机构可以按相关规定转让或与其他经纪机构合作完成经纪业务，( )。A
但不得增加佣金B
可根据完成情况按比例收取佣金C
可酌情收取佣金D
可与委托人协商确定是否收取佣金
考题
单选题群组划分及其佣金收费标准各营业部根据本营业部实际情况确定，填写“群组佣金收取标准费率表”，报（）批准，经同意后执行，并存档备查。A
营业部负责人B
营销总监C
经纪业务总部D
客户服务中心
考题
单选题证券经纪人不得代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字的禁止性行为属于（ ）的规定。A
《证券经纪人管理暂行规定》B
《证券经纪人执业规范（试行）》C
《关于加强证券经济业务管理的规定》D
《证券公司监督管理条例》
考题
单选题以下关于投资经理使用客户经纪佣金方式的阐述中，不正确的是（）A
客户可以指示投资经理使用客户的经纪佣金来为自己购买相关产品或服务B
客户经纪佣金的使用应当使客户从中获益，并应与客户获得经纪业务和研究服务的价值相匹配C
客户经纪佣金可以用来支付投资管理者的营业费用
考题
多选题估算金额600万元总部组织集中采购物资的框架协议招标委托单由以下哪些用户进行审批？（）A企业招标业务员；B企业招标领导；C总部业务处室业务员；D总部业务处处长；E总部招标业务员；F总部招标处处长。
考题
单选题对于总行授信审批委员会同意的主动授信客户，下列说法不正确的是（）。A
单户放款前须经过地区授信审批委员会审批通过B
由地区授信审批委员会明确借款主体、授信额度、业务品种、期限、利率、保证金比例、担保方式、用途等授信要素C
单户授信不需符合有关华夏银行单户授信审批、放款条件D
对集团内在华夏银行已建档、拟授信的全部企业均要发起集团客户认定，将上述全部企业纳入华夏银行集团客户管理。
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