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单选题
对与财务损失关联度较高的准风险事件,采取()逐笔核查的方式进行重点管理。
A
逐笔核查
B
统计分析
C
随机抽取
D
重点抽查
参考答案
参考解析
解析:
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考题
以下()内容属于营业主管日常账务检查的事项。A、检查网点各币种日计表的核算码发生额是否有异常B、检查存贷款业务结息情况,对手工付息、补息、利息冲正等业务,逐笔核查利率、积数、计息方式C、检查每日中间业务收支情况,对手工列账的,逐笔核查其有效性D、检查其它应收、应付款项账户的挂账及处理情况,如有异常的,逐笔核查其有效性
考题
分类确定随机抽查比例和频次,下列比例正确的是()A、对全国、省、市重点税源企业,采取定向抽查与不定向抽查相结合的方式,每年抽査比例20%左右B、对全国、省、市重点税源企业,原则上每3年检查一轮C、非重点税源企业,采取以定向抽查为主、辅以不定向抽查的方式,每年抽查比例不超过5%D、对非企业纳税人,主要采取不定向抽查方式,每年抽查比例不超过1%
考题
根据中央有关精神,在全行建立领导干部个人有关事项报告抽查核实机制,采取()等方式进行抽查核实,运用抽查核实结果,加强干部选拔任用和管理监督工作。A、随机抽查、按比例抽查B、按比例抽查、重点抽查C、随机抽查、重点抽查D、全部抽查
考题
准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选,经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行()以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。A、内控合规部门B、运行管理部门C、安全保卫部门D、信息科技部门
考题
单选题分类确定随机抽查比例和频次,下列比例正确的是()A
对全国、省、市重点税源企业,采取定向抽查与不定向抽查相结合的方式,每年抽査比例20%左右B
对全国、省、市重点税源企业,原则上每3年检查一轮C
非重点税源企业,采取以定向抽查为主、辅以不定向抽查的方式,每年抽查比例不超过5%D
对非企业纳税人,主要采取不定向抽查方式,每年抽查比例不超过1%
考题
单选题根据中央有关精神,在全行建立领导干部个人有关事项报告抽查核实机制,采取()等方式进行抽查核实,运用抽查核实结果,加强干部选拔任用和管理监督工作。A
随机抽查、按比例抽查B
按比例抽查、重点抽查C
随机抽查、重点抽查D
全部抽查
考题
单选题准风险事件核查是指核查人员针对业务运营风险管理系统筛选,经监测人员识别、判断、通知的存有风险疑点的准风险事件以及上级行()以其他方式通知核查的准风险事件进行核查落实、收集风险事件确认标准的过程。A
内控合规部门B
运行管理部门C
安全保卫部门D
信息科技部门
考题
单选题对风险程度较低的准风险事件,采取()统计分析的方式进行趋势评估。A
逐笔核查B
统计分析C
随机抽取D
重点抽查
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