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判断题
证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（）
A

对

B

错

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考题 证券公司从事投资咨询业务，应当有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。 （ ）
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考题 从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。（ ）
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考题 对申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的条件，错误的是（ ）A. 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格B. 有500万元人民币以上的注册资本C. 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D. 有公司章程
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考题 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A．10B．15C．20D．25
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考题 证券公司从事投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。（ ）
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考题 证券公司从事投资咨询业务，应当有7名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有l名取得证券投资咨询从业资格，要求公司有健全的内部管理制度。（ ）A．正确B．错误
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考题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.10；15 B.10；10 C.8；10 D.5；10
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考题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ） ①有100万元人民币以上的注册资本 ②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施 ③单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 ④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?A：①②④ B：③④ C：①②③④ D：①②
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考题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　) Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施 Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员 Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
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考题 根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（）。 ①取得中国证监会的业务许可 ②取得证券业协会的业务许可 ③取得证券、期货投资咨询从业资格 ④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①③④
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考题 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.1 B.3 C.5 D.10
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考题 分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A.5；5 B.5；10 C.10；5 D.10；10
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考题 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有（ ）名取得证券或者期货咨询从业资格。A.10 B.5 C.3 D.1
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考题 证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。A、5B、10C、15D、20
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考题 任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务。
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考题 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、5B、10C、20D、30
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考题 从事期货投资咨询业务的人员应（）。Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ
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考题 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A、10B、15C、20D、25
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考题 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，需有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A、10B、15C、20D、25
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考题 单选题下列机构不具备申请证券、期货投资咨询从业资格条件的是（ ）。A 甲公司仅提供证券投资咨询服务，有7名取得证券投资咨询从业资格的专职人员B 乙公司同时提供证券和期货投资咨询服务，有8名取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C 丙公司提供期货投资咨询服务，其高级管理人员中，有1名取得期货投资咨询从业资格D 丁公司有100万元人民币的注册资本
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考题 单选题申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。A 有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B 有人民币200万元以上的注册资本C 单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员D 同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
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考题 单选题证券投资咨询的机构应当有（）名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。A 5B 10C 15D 20
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考题 单选题分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。A 5；5B 5；10C 10；5D 10；10
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考题 单选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。 ①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 ②有100万元人民币以上的注册资本 ③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 ④有公司章程和健全的内部管理制度A ①②③B ①②④C ②③④D ①②③④
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考题 单选题甲公司注册资本150万元人民币，现有3名取得证券投资咨询从业资格的专职人员、1名取得证券投资咨询从业资格的高级管理人员。甲公司计划申请单独从业证券投资咨询业务机构资格，则下列说法中正确的是（ ）。A 甲公司还需增资至少50万元人民币B 甲公司还需增资至少50万元人民币，且招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员C 甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员D 甲公司不需要增资，但需要招聘至少2名取得证券投资咨询从业资格的专职人员和1名取得证券投资从业资格的高级管理人员
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考题 单选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其高级管理人员中，至少有（ ）名取得证券或者期货咨询从业资格。A 10B 5C 3D 1
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考题 单选题下列关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法，正确的是（ ）。A 至少有5名高级管理人员取得证券投资咨询从业资格B 有20名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员C 有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施D 有1亿元人民币以上的注册资本
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考题 多选题申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。A分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格B有100万元人民币以上的注册资本C有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D有公司章程E有健全的内部管理制度
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