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单选题
中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入下列（）的通报事项。
A

董事会

B

监事会

C

股东大会

D

职工代表大会

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入下列（）的通报事项。A 董事会B 监事会C 股东大会D 职工代表大会” 相关考题
考题 中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。A.董事会B.监事会C.管理层D.业务部门
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考题 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，做法不当的是（ ）。A.应当及时告知公司总经理和相关业务负责人B.应当提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实C.基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告D.直接参与实施整改措施
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考题 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。 （ ）
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考题 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（ ）。 A．依法责令整改，暂停办理相关业务 B．监管谈话 C．出具警示函 D．暂停履行职务
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考题 (2016年)基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传材料违规的，中国证监会依法采取的行政监管或行政处罚措施不包括（ ）。A.提示基金管理公司或基金代销机构进行改正 B.对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函 C.对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务等 D.责令基金业协会或基金中介机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查
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考题 中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司，基金托管人及基金代销机构的监管()
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考题 下列关于期货公司报告义务的表述，错误的是（ ）。A、期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东 B、公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 C、中国证监会对期货公司做出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东 D、期货公司依法就重大事项向全体股东及监管机构报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
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考题 派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的（ ）期货公司及公司住所地派出机构。A.相关文件抄送 B.相关处罚资金报送 C.相关审计报告抄送 D.相关处罚人员移交
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考题 下列关于期货公司报告义务的表述，不正确的是（ ）。A.公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告 B.中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东 C.期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东 D.期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
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考题 派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的，应当将采取监管措施的( )期货公司及公司住所地派出机构。A: 相关文件抄送 B: 相关处罚资金报送 C: 相关审计报告抄送 D: 相关处罚人员移交
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考题 投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。 ①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议 ②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料 ③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付 ④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④
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考题 信托公司股东（大）会定期会议除审议相关法律法规规定的事项外，还应当将（）事项列入股东（大）会审议范围。A、通报监管部门对公司的监管意见B、报告受益人利益的实现情况C、报告内审部门审计报告情况D、通报公司对监管部门意见的整改情况
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考题 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知（）。A、控股股东B、主要客户C、全体客户D、全体股东
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考题 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等，期货公司应当书面通知全体股东。A、整改通知B、监管措施C、行政处罚D、责令停业
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考题 中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）
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考题 按照银监会关于印发《企业集团财务公司风险评价和分类监管指引》的通知要求，财务公司接到监管机构风险评价结果的通报后，如果对评价结果没有异议，应当在一个月内向监管机构提供回应报告，确认风险评价结果并报告对主要风险和问题的防范及整改措施。（）
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考题 《信托公司治理指引》规定，信托公司股东（大）会定期会议除审议相关法律法规规定的事项外，还应当将下列事项（）列入股东（大）会审议范围。A、通报监管部门对公司的监管意见B、通报公司对监管意见执行整改情况C、报告受益人利益的实现情况D、报告业务创新开展情况
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考题 对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会可以采取的处罚措施有（）。A、依法责令整改，暂停办理相关业务B、监管谈话C、出具警示函D、暂停履行职务
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考题 多选题《信托公司治理指引》规定，信托公司股东（大）会定期会议除审议相关法律法规规定的事项外，还应当将下列事项（）列入股东（大）会审议范围。A通报监管部门对公司的监管意见B通报公司对监管意见执行整改情况C报告受益人利益的实现情况D报告业务创新开展情况
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考题 单选题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知()。A 控股股东B 主要客户C 全体客户D 全体股东
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考题 多选题下列关于期货公司报告义务的表述，正确的是（　　）。[2010年9月真题]A期货公司客户发生重大透支、穿仓等情形，期货公司应当立即书面通知全体股东B公司财务状况恶化，不符合中国证监会规定的风险监管指标标准，公司应当立即向住所地的中国证监会派出机构报告C中国证监会对期货公司作出的监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东D期货公司依法就重大事项向全体股东及监管部门报告时，应当立即在中国证监会指定的报刊上公告
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考题 单选题中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入（　　）的通报事项。[2016年4月真题]A 董事会B 监事会C 管理层D 业务部门
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考题 多选题信托公司股东（大）会定期会议除审议相关法律法规规定的事项外，还应当将（）事项列入股东（大）会审议范围。A通报监管部门对公司的监管意见B报告受益人利益的实现情况C报告内审部门审计报告情况D通报公司对监管部门意见的整改情况
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考题 多选题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出（）等，期货公司应当书面通知全体股东。A整改通知B监管措施C行政处罚D责令停业
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考题 判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应通知控股股东即可。（）A 对B 错
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考题 判断题中国证监会及其派出机构对期货公司及其营业部作出的整改通知、监管措施和行政处罚等，期货公司应当书面通知全体股东。（）A 对B 错
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考题 单选题基金管理公司或基金代售机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括（ ）。A 责令基金管理公司进行整改B 对在6个月内出现一次被出具监管警告函仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会C 对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施D 对基金公司出具监管警示函
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