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单选题
募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（）。
A
风险提醒义务
B
代投资者签署合同义务
C
反洗钱义务等相关义务
D
A和C
参考答案
参考解析
解析：
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考题
基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。A.特定对象确定B.投资者适当性审查C.基金推介及合格投资者确认D.以上都对
考题
基金募集过程中，募集机构应当承担( )等相关责任。Ⅰ、恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突Ⅱ、履行说明义务、反洗钱义务等相关义务Ⅲ、承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介Ⅳ、及合格投资者确认A、Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行( )等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A、说明义务、托管义务B、说明义务、反洗钱义务C、审慎义务、反洗钱义务D、审慎义务、托管义务
考题
关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是( )。A.募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突B.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密C.募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金D.募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
考题
我国证券分析师执业道德的十六字原则是()。A:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
B:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平
C:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平
D:诚实守信、谨慎客观、勤勉尽职、公开公平
考题
关于股权投资基金募集机构的责任和义务，下列表述错误的是()A.募集机构应建立制度以保障基金财产和客户资金安全
B.募集机构应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉、防范利益冲突
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息进行严密保管
D.募集阶段需指导投资者自行判断基金产品的风险类型并与自身风险承受能力进行适当性匹配
考题
基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，原则上主要包括的方面不属于的一项是（ ）A.募集机构在募集过程中应烙尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任；
B.募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述；
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等;
D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，包括但不限于基金募集与分配账户安排、基金托管安排等。
考题
私募基金托管人承诺按照的（ ）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率
B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉
C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉
D.恪尽职守、诚实信用、安全效率
考题
募集机构从募集阶段开始就需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务，从原则上主要包括（ ）等方面。
Ⅰ．募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行风险提醒义务、反洗钱义务等相关义务，并按照法规要求的合格投资者制度承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
Ⅱ．募集机构在募集阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通，并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述
Ⅲ．募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密，并确保基金相关的未公开信息不被用于进行非法交易等
Ⅳ．募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全，但仅包括基金募集与分配账户安排、基金托管安排方面A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ） A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行
B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，可以免除旅行风险提醒义务
C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而自曝集机构承担履行
D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品
考题
私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（ ）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。A.风险提醒义务、托管义务
B.风险提醒义务、反洗钱义务
C.审慎义务、反洗钱义务
D.审慎义务、托管义务
考题
下列关于股权投资基金募集机构责任和义务的说法中，错误的是（ ）。A.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
B.募集机构应确保基金相关的公开信息不被用于进行非法交易等
C.募集机构应承担特定对象确定、投资者适当性审查与确认等相关责任
D.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
考题
有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（ ）。A.募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行B.募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除旅行风险提醒义务C.募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行D.募集机构在募集过程中，充分履行了风险提醒义务的前提下可以向非特定对象
推介基金产品
考题
关于募集机构的责任和义务，以下描述错误的是（ ）A.募集机构在出资阶段应与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通
B.募集机构在募集过程中应恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突
C.募集机构应建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密
D.募集机构应建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
考题
资产评估机构及其资产评估专业人员在执业过程中必须严格遵守资产评估准则，不得随意背离。这是对资产评估机构及其资产评估专业人员履行（ ）义务的基本要求。
A.诚实守信
B.谨慎从业
C.客观公正
D.勤勉尽责
考题
有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A、募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品B、募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行C、募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行D、募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务
考题
下列选项中属于募集机构的责任的是（）。 Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务 Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动 Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
关于股权投资基金的募集机构的说法，错误的是（）A、募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突B、募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密C、募集机构及其从业人员不得侵占基金财产和客户资金D、募集机构不得保存投资者与基金募集业务相关的记录及其他相关资料
考题
单选题基金管理人.基金托管人管理.运用基金财产，基金服务机构从事基金服务活动，应当恪尽职守，履行（）的义务。A
诚实信用、公开公正B
公开公正、依法纳税C
诚实信用、谨慎勤勉D
收支平衡、谨慎勤勉
考题
单选题基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担（）等相关责任。A
特定对象确定B
投资者适当性审查C
基金推介及合格投资者确认D
以上都对
考题
单选题下列选项中属于募集机构的责任的是（）。 Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉，防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务 Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任 Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动 Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的，不得对外披露A
Ⅰ.Ⅱ.ⅢB
Ⅰ.Ⅱ.ⅣC
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题有关募集机构的责任和义务，下列表述正确的是（）。A
募集机构在募集过程中充分履行风险提醒义务的前提下可以向非特定对象推介基金产品B
募集过程涉及的反洗钱义务由基金托管人而非募集机构承担履行C
募集过程涉及的反洗钱义务由募集机构承担履行D
募集机构在募集过程中向特定对象推介基金产品，则可以免除履行风险提醒义务
考题
多选题在为企业年金基金提供管理服务中，（）必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉的义务。A委托人B受托人C托管人D中介服务机构E企业年金监管机构
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