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多选题
期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监督措施。[2012年6月真题]
A

责令限期整改

B

监管谈话

C

出具警示函

D

责令停业整顿

参考答案

参考解析
解析： 《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
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考题 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取以下（ ）监管措施。A．责令限期整改B．监管谈话C．出具警示函D．责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系
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考题 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。（ ）
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考题 以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B．中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C．证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D．证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
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考题 期货公司，证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
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考题 根据“期货市场客户开户管理规定”，（ ）负责对期货公司提交的客户资料进行复核。A、期货交易所 B、中国期货保证金监控中心 C、中国期货业协会 D、中国证监会派出机构
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考题 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。A.监管谈话 B.出具警示函 C.责令限期整改 D.责令停业整顿
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考题 （）依法对期货市场客户开户实行监督管理。A.中国证监会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国期货保证金监控中心 D.期货交易所
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考题 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。A.通报相关派出机构 B.刑事处罚 C.行政处罚 D.采取监管措施
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考题 （ ）对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。 A.中国期货业协会及其派出机构 B.中国期货业协会 C.中国证监会及其派出机构 D.中国金融期货交易所
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考题 根据《期货市场客户开户管理规定》，（　　）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国期货保证金监控中心 B.期货交易所 C.中国期货业协会 D.中国证监会派出机构
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考题 证券公司A接受期货公司B委托，协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司B进行日常监督检查时，发现其违反投资者适当性制度要求。证券公司A在办理金融期货开户手续时，应当( )。A: 对投资者开户资料和身份真实性等进行审查 B: 向投资者充分揭示金融期货交易风险 C: 进行相关知识测试和风险评估 D: 做好开户入金指导
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考题 证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。A.撤销业务资格 B.出具警示函 C.责令限期整改 D.监管谈话
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考题 （ ）依法对期货市场客户开户实行监督管理。（ ）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A.中国证监会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所 B.中国证监会及其派出机构；中国期货保证金监控中心 C.中国期货保证金监控中心；中国期货业协会、期货交易所 D.中国期货保证金监控中心；中国期货业协会
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考题 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》相关规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或者办理相关业务。（ ）
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考题 ()对从事中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反金融期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A: 中国期货业协会及其派出机构 B: 中国期货业协会 C: 中国证监会及其派出机构 D: 中国金融期货交易所
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考题 （ ）依法对期货市场客户开户进行监督检查。A.期货公司 B.中国证监会 C.证券公司 D.中国证券协会
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考题 中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行（ ）。A.自律管理 B.监督管理 C.监控管理 D.开放管理
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考题 根据《期货市场客户开户管理规定》，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。（ ）
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考题 期货公司违反了《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施。 A.责令限期整改 B.监管谈话 C.出具警示函 D.取消从业资格
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考题 期货公司违反本规定，逾期未改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司（ ）。A.暂停开户 B.出具警示函 C.暂停办理相关业务 D.责令整改
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考题 期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会可以采取的监管措施有（ ）。A.刑事拘留 B.监管谈话 C.出具警示函 D.责令限期整改
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考题 以下关于对证券投资顾问业务的监管，说法正确的有（）。A、中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理B、中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理C、证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理D、证券公司及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施
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考题 判断题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（　　）[2015年3月真题]A 对B 错
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考题 多选题期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取（　　）等监管措施。[2016年9月真题]A责令停业整顿B出具警示函C监管谈话D责令限期整改
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考题 判断题证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司暂停与该证券公司的介绍业务关系。()A 对B 错
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考题 多选题根据《期货市场客户开户管理规定》，（ ）依法对期货市场客户开户实行自律管理。A中国期货业协会B期货交易所C中国期货保证金监控中心D中国证监会派出机构
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