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单选题
下列关于借款人经营管理合法合规性的说法中，错误的是（  ）。
A

符合国家相关法律法规规定

B

符合国家产业政策和区域发展政策

C

符合营业执照规定的经营范围和公司章程

D

资本金制度适用于公益性投资项目

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题下列关于借款人经营管理合法合规性的说法中，错误的是（ ）。A 符合国家相关法律法规规定B 符合国家产业政策和区域发展政策C 符合营业执照规定的经营范围和公司章程D 资本金制度适用于公益性投资项目” 相关考题
考题 贷款合法合规性调查中不包括( )。A．认定借款人、担保人法人资格B．对抵押物、质押物清单所列抵(质)押物品或权利的合法性、有效性的认定C．对贷款使用合法合规性进行认定D．对借款人、保证人的财务管理状况进行调查
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考题 借款人应符合的要求有( )。A．“诚信申贷”的基本要求B．借款人的主体资格要求C．借款人经营管理的合法合规性D．借款人信用记录良好E．贷款用途及还款来源明确合法
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考题 借款人应符合的要求包括()。A:“诚信申贷”的基本要求B:客体资格要求C:经营管理的合法合规性D:信用记录良好E:贷款用途及还款来源明确合法
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考题 借款人经营管理的合法合规性要求资本金制度适用于公益性投资项目。（ ）
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考题 下列关于流动资金贷款借款人应具备的条件，说法错误的是()A:借款人依法设立，借款用途明确、合法B:借款人生产经营合法、合规C:借款人即使有重大不良信用记录，只要现在有良好的财务状况也符合条件D:借款人具有持续经营能力，有合法的还款来源
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考题 下列关于流动资金贷款借款人应具备的条件的说法中，错误的是（　　）。 A.借款人依法设立 B.借款人生产经营合法、合规 C.借款人即使有重大不良信用记录，只要现在有良好的财务状况也符合条件 D.借款人具有持续经营能力，有合法的还款来源
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考题 在我国期货公司中,合规审查部门对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（ ）
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考题 在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（ ）。A.结算部门 B.合规部门 C.财务部门 D.交易部门
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考题 下列选项中，关于合规文化的实现说法错误的是()。A.树立“合规从中层做起”的理念 B.树立“合规人人有责”理念 C.树立“主动合规“理念 D.树立“合规创造价值”理念
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考题 在我国期货公司中,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（ ）。A、结算部门 B、合规部门 C、财务部门 D、交易部门
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考题 有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是()。 A.合规负责人 B.合规部 C.证券安全监管负责人 D.监事会
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考题 下列关于证券公司合规负责人的说法中，正确的是（ ）。A.合规负责人可以在证券公司兼任负责经营管理的职务 B.负责对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 C.由股东会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可 D.合规负责人不是证券公司高级管理人员
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考题 下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。 Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查 Ⅱ．独立董事可担任合规负责人 Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任 Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3 个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构A: Ⅰ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. C: Ⅰ. Ⅲ. D: Ⅲ. Ⅳ
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考题 下列关于合规的说法错误的是（）。A、合规是指保险公司及其员工和营销员的保险经营管理行为应当符合法律法规、监管机构规定、行业自律规则、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则B、合规风险是指保险公司及其员工和营销员因不合规的保险经营管理行为引发法律责任、监管处罚、财务损失或者声誉损失的风险C、合规管理是保险公司全面风险管理的一项核心内容，也是实施有效内部控制的一项基础性工作D、合规人人有责，合规应当从基层做起
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考题 关于合规的定义中，以下说法正确的是（）。A、合规指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则即可，不包括公司内部规章制度B、合规风险指因公司或工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险C、合规管理指公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为D、合规文化建设指公司通过合规宣导、合规培训、合规考核等多种途径，在公司内部树立正确的合规理念、营造良好的合规氛围、认识真正的合规价值
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考题 期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
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考题 期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。（）
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考题 对授信业务操作合法性、合规性审查内容包括（）A、借贷行为内容B、抵押行为内容合法、合规性C、信贷业务操作是否符合制度要求D、借款人董事会决议
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考题 下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。A、合规管理是专业部门专业人员的工作B、合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施C、合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程D、合规管理是审计的重要内容和监督对象
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考题 判断题期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()A 对B 错
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考题 单选题借款人的贷款申请应遵循“诚信申贷”的基本要求，下列选项中，不符合这一要求的是（ ）。A 借款人应证明其设立合法、经营管理合规合法B 借款人信用记录良好、贷款用途以及还款来源明确合法C 借款人恪守诚实守信原则D 借款人承诺部分材料的真实性、完整性和有效性
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考题 单选题关于合规管理的主要内容描述错误的是（）。A 合规管理的主要内容只涉及合规部门的合规B 合规管理涵盖商业银行经营管理的各个层面C “立规”与“合规执行”是合规管理的两大重点D 合规管理贯穿商业银行经营管理全过程
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考题 多选题借款人应符合（ ）要求A信用记录良好B主体资格C经营管理合法合规D贷款用途及还款来源明确合法E“诚信申贷”
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考题 多选题关于合规文化的表述，下列说法正确的包括（）。A合规文化是企业文化的重要组成部分B合规文化是银行强化内部控制、提高经营管理水平、促进稳健发展的必然选择C合规文化也是银行合规管理追求的一种境界D合规文化就是合规管理
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考题 判断题期货公司设立合规审查部门的目的是为了对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。()A 对B 错
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考题 多选题下列关于合规管理和内审的说法中，哪些是正确的（）。A合规管理是专业部门专业人员的工作B合规管理是最具基础性的一项管理活动，内审等其他管控手段都需要转化为商业银行内部具体的规则或制度，才能落地实施C合规管理最具全员性，贯穿商业银行经营管理的全过程D合规管理是审计的重要内容和监督对象
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考题 单选题在我国期货公司中，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核的部门是（　　）。[2015年5月真题]A 结算部门B 合规部门C 财务部门D 交易部门
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