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单选题
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.中国商务部 Ⅲ.财政部 Ⅳ.中国证监会
A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅲ、Ⅳ
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解析：
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考题
《证券法》的主要修订内容包括( )。A．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险B．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量C．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序D．加强对投资者特别是机构投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
考题
与1998年《证券法》相比，2005年《证券法》主要修订的内容有( )。A．完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B．加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C．加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D．完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
考题
基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（ ）。 A．建立完善的资产分离制度 B．采取合理的估值方法和科学的估值程序 C．建立严格的成本控制和业绩考核制度 D．建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
考题
下列关于证券公司信息报送与披露制度表述错误的是（ ）。 A．自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告 B．应当自每一个会计年度结束之日起2个月内，向中国证监会报送年度报告 C．信息公开披露制度主要为证券公司的基本信息公开和财务信息公开披露 D．发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全重大事件的，证券公司应当立即向中国证监会报送临时报告
考题
新《证券法》的主要修订内容包括()。A:完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B:加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C:加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D:对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
考题
投资者保护基金公司与中国证监会相互合作，一同加强对中国证券市场的监管，两者的合作包括()。
①投资者保护基金公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大危险时，向中国证监会提出监管、处置建议
②两者应当建立证券公司信息共享机制，中国证监会定期向保护基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料
③证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付
④中国证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
考题
（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。A、中国证券监督管理委员会B、证券投资者保护基金有限责任公司C、中国证券业协会D、中国证券交易所
考题
（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。A、中国证券投资者保护基金有限责任公司B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国证监会
考题
对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。A、信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告B、信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢C、信息公开披露制度，即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露D、年报审计监管，将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段
考题
中国人民银行及其分支机构，对基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者和（）托管及结算代理银行的账户管理、资金汇出入、投资比例和信息报送等进行监督管理。A、账户管理B、资金汇出入C、投资比例D、信息报送
考题
证券投资者保护基金公司应建立科学的业绩考评制度和信息报告制度，并报送（）。 Ⅰ.中国人民银行 Ⅱ.中国商务部 Ⅲ.财政部 Ⅳ.中国证监会A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理公司要严格控制基金资产的财务风险，需要采取的措施有（）。A、建立完善的资产分离制度B、采取合理的估值方法和科学的估值程序C、建立严格的成本控制和业绩考核制度D、建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度
考题
多选题证券自营业务信息报告包括（ ）。A建立健全自营业务内部报告制度B建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督C明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人D证券公司可以不按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息
考题
不定项题对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。A信息汇报制度，即证券公司的管理、经营、业绩成果等信息要定期向股东报告B信息报送制度，即证券公司需按照中国证监会的要求定期报送公司日常信息和年报信赢C信息公开披露制度，即证券公司的基本信公示和财务信息公开披露D年报审计监管，将年报审计监管作为对证公司非现场检查和日常监管的重要手段
考题
单选题（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资者保护基金及向证券投资者保护基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。A
中国证券投资者保护基金有限责任公司B
证券交易所C
中国证券业协会D
中国证监会
考题
单选题一国监管机构应规范证券投资基金的法定模式和结构，以便投资者能评估他们在基金中的权益，并使投资者的资金和其他主体的资金能够区分并分离。属于国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度中的( )。A
关于证券投资基金的监管原则B
关于基金管理人的监管制度C
关于保护投资者权益的制度D
关于证券投资基金监管机构职能的制度
考题
单选题（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。A
中国证券监督管理委员会B
证券投资者保护基金有限责任公司C
中国证券业协会D
中国证券交易所
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