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单选题
某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为(  )。
A

违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律

B

违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律

C

违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律

D

违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律


参考答案

参考解析
解析:
内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。内幕信息是指能够影响证券价格的重要非公开信息。该基金经理从同学处了解到的信息为内幕信息。A项,不正当竞争以排挤竞争对手为目的,包括压低基金的收费水平,低于基金销售成本销售基金;采取抽奖,回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。C项,操纵市场是指通过扭曲证券价格形成机制或人为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。D项,欺诈客户是指利用虚构事实或者隐瞒真相的方式欺骗客户,使客户产生错误的认识,最终做出错误的判断。欺诈的方式主要有两种,一是虚假陈述,二是舞弊行为。
更多 “单选题某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为(  )。A 违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律B 违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律C 违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律D 违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律” 相关考题
考题 甲是某基金管理公司的基金经理,甲的朋友乙是某上市公司的董事长,当该上市公司的董事长向甲提出帮助其上市公司增发的要求,下列做法正确的是()。A.考虑与乙是朋友关系,只通过其配偶的证券账户,参与上市公司增发B.不以和乙的朋友关系为根据,而以客观的专业分析判断作出是否参与上市公司的增发C.考虑和乙是朋友关系,就积极运用所管理的基金参与上市公司的增发D.考虑与乙是朋友关系,就主动回避运用所管理的基金参与上市公司的增发

考题 某基金管理公司的一名基金经理,再参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为( )A.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律 B.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律 C.违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律 D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

考题 (2017年)关于对操纵市场行为的理解,下列行为属于操纵市场的是( )。 Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,控升股价 Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价,使其投资获利 Ⅲ.某基金经理与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票 Ⅳ.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 (2017年)某基金管理公司的基金经理李某在一次朋友聚会上,听朋友陈某(陈某与A公司、B公司无任何关系)说A公司将要收购B公司,于是李某利用此消息进行了投资交易。? 某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,关于李某的认定意见正确的是( )。A.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了诚实守信的基金职业道德规范 B.公司认为李某属于内幕交易,同时也违反了忠诚尽责的基金职业道德规范 C.公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为 D.公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了专业审慎的基金职业道德规范

考题 某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是( )。A.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,该基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金 B.该券商在销售该基金经理管理的基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金的投资机会 C.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资 D.该券商同时为该基金公司代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金

考题 基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,下列做法正确的是( )。A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入 B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动 C.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合 D.某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

考题 下列行为中,涉嫌内幕交易的是( )。 Ⅰ.某股民在证券营业厅偶然听见别的股民说A公司要并购重组,该股民赶紧买入了A公司的股票 Ⅱ.某股民在聚会时听B公司董秘说B公司要重组,该股民赶紧买入了B公司的股票 Ⅲ.某基金经理在调研时听上市公司C的高管说C公司的一件重大诉讼案将会败诉,随即全部卖出其管理的基金持有的C公司股票 Ⅳ.某研究员经分析上市公司D公布的财务报告,得出D公司近期可能出现亏损,于是建议公司的基金经理全部卖出基金持有的D公司股票A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 某基金经理与某券商负责人为同学关系,在以下业务中违反客户至上原则的是( )。A.该券商承销某证券过程中,该基金经理考虑到同学关系,则在符合基金合同约定的投资范围和比例内进行了投资 B.该券商在销售该基金经理管理基金的过程中,举办了销售人员培训会议,邀请该基金经理参加,并分析市场情况和该基金投资机会 C.该券商是该基金公司的代销机构,该券商将该基金经理管理的基金列入重点销售基金 D.该券商研究所具有一定市场影响力,该基金经理向公司推荐了该券商,经基金公司内部评估后在该券商开立交易席位,并分配交易佣金

考题 基金管理公司的经理人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是( )A.某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入 B.某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动 C.某基金经理用基金财产多次与固定的交易对手进行债券买卖,高买低卖 D.某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

考题 某基金管理公司新聘用了一名基金经理,基金经理过去6年在另一家基金管理公司的基金投资业绩非常优秀。这家基金管理公司从业人员在制作广告宣传材料时,为达到更好的宣传效果,只强调这名基金经理过去6年的基金投资业绩,但是没有注明上述业绩并不是在本公司的业绩。这种行为违反了( )职业道德的要求。A.诚实守信 B.守法合规 C.专业审慎 D.客户至上

考题 (2017年)某基金买入某股票6000000股,占上市公司总股本的5.1%,该基金在买入该上市公司股份达到5%时,没有及时披露权益变动报告书,在履行报告和披露义务前也没有停止买入该上市公司的股份,该行为属于( )类信息披露禁止行为。A.违规承诺收益或承担损失 B.重大遗漏 C.对证券投资业绩进行预测 D.诋毁其他基金管理人

考题 某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易,该基金经理行为( )。A.违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律 B.违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律 C.违反了诚实守信中不得进行操纵市场的基本要求,同时违反了法律 D.违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

考题 达成基金管理公司于2012年4月23号开始发售达成蓝筹稳健基金,该基金于同年10月14日募集完毕。根据《证券投资基金法》的规定,达成基金管理公司运用该基金可以从事下列哪项业务?()A:代销某上市公司发行的新股 B:向某合伙企业投资 C:买卖上市公司的股票、债券 D:向新世界百货商场发放贷款

考题 某上市公司拟聘请独立董事。根据公司法律制度的规定,下列人员中,不得担任该上市公司独立董事的是( )。 A.该上市公司总经理赵某的配偶的姐姐 B.持有该上市公司已发行股份2%的股东钱某的儿媳 C.持有该上市公司已发行股份3%的甲公司的董事孙某的儿子 D.持有该上市公司已发行股份10%的乙公司的董事李某的大学同学

考题 甲公司收购乙上市公司时,下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定。如无相反证据,与甲公司为一致行动人的投资者有()。A、甲公司董事杨某B、甲公司董事长张某多年未联系的同学C、甲公司某监事的母亲D、甲公司总经理的配偶

考题 展翼并购的外部合作机构主要包括()等。A、券商B、投资公司C、并购基金D、上市公司

考题 单选题某公募基金基金经理调研时,某上市公司董秘透露即将公布员工持股计划。该基金经理用所管理的基金大量买入该上市公司股票。关于基金经理行为,以下表述正确的是( )。A 既违反了法律,又违反了职业道德B 既不违反法律,也不违反职业道德C 只违反了法律,不违反职业道德D 只违反职业道德,不违反法律

考题 单选题某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是(  )。[2015年12月真题]A 该基金经理实施了不当影响证券价格的行为B 该行为属于基于信息的操纵市场行为C 该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求D 该行为有误导市场参与者的意图

考题 单选题根据《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定,符合规定要求的做法是()。A 基金管理公司的基金经理,离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理助理B 基金管理公司的基金经理,离任2个月后在另一家基金管理公司的交易部担任交易员C 基金管理公司的基金经理,离任2个月后在另一家基金管理公司的研究部担任研究员D 基金管理公司的基金经理,离任2个月后在另一家基金管理公司担任基金经理

考题 单选题对操纵市场行为的理解,以下表述正确的是(  )。[2017年11月真题]Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价,使其投资获利的目的Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票,推高股价Ⅳ.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题某私募基金管理人在销售其基金产品时,下列做法中错误的是(  )。Ⅰ.在公司官网上公开发布公司基金的产品说明等信息Ⅱ.派公司销售人员到街头散发基金产品宣传单Ⅲ.向其管理的其他基金的投资者推介该基金Ⅳ.在某基金经理公开出版的书籍中推介公司基金产品A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题对操纵市场行为的理解,以下表述正确的是(  )。Ⅰ.甲、乙串通,通过他们控制的资金,相互交易,拉升股价Ⅱ.某基金管理人,通过互联网散布关于A公司的不实信息,从而达到推高A公司股价,使其投资获利的目的Ⅲ.某基金经理在与某上市公司高管私下会晤中,得知有利好消息大量买入该公司股票,推高股价Ⅳ.某机构人为编造B上市公司的利空消息,待B公司股票价格大幅下跌后,大量买入B公司股票A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

考题 单选题某基金经理从某上市公司总经理的弟弟处得知该上市公司将要进行并购重组后,将消息转告其他基金经理并用自己管理的基金财产买入该股票。以下表述错误的是( )。A 该基金经理利用该信息进行投资,不违反诚实守信职业道德要求B 该基金经理将该消息告诉其他基金经理,违反了法规规定C 该案例中该公司并购重组的消息在公开前属内幕信息D 该基金经理利用该信息进行投资,构成内幕交易

考题 单选题某基金经理散布关于上市公司的不实利好消息,从而推高公司的股价,以使自己运作的基金获利。下列说法错误的是( )。A 该基金经理实施了不当影响证券价格的行为B 该行为有误导市场参与者的意图C 该行为属于基于信息的操纵市场行为D 该基金经理的行为目的是为了所管理的基金获益,不违反职业道德要求

考题 单选题以下行为符合基金公司独立运作原则的是(  )。A 某基金管理公司的董事长同时担任其股东单位的投资部总经理B 某基金管理公司的大股东不满意现任基金公司总经理的工作能力,在没有经过该基金公司董事会批准时撤换总经理,并任命新的总经理C 某基金管理公司的大股东要求该基金公司聘任会计主管时要征得股东同意D 某基金管理公司的投资总监在其股东单位担任兼职投资顾问,股东单位不支付薪酬

考题 单选题某基金管理公司的一名基金经理,在参加一次同学聚会时,从同学处了解到某上市公司即将并购另一公司的消息,这位同学是该上市公司高管,于是该基金经理利用此消息进行了投资交易。该基金经理的行为( )A 违反了诚实守信中不得进行不正当竞争的基本要求,同时违反了法律B 违反了诚实守信中不得进行内幕交易的基本要求,同时违反了法律C 违反了诚实守信中不得操纵市场的基本要求,同时违反了法律D 违反了诚实守信中不得欺诈客户的基本要求,同时违反了法律

考题 单选题属于股权投资基金募集行为的是(  )。[2017年9月真题]A 某公司向内部职工募集资金用于本公司的扩大再发展B 某股权投资基金管理人向保险公司、资产管理公司等机构投资者募集资金成立股权投资基金C 某公司向银行申请并购贷款用于本公司的对外收购D 某上市公司向投资者发行债券募集资金用于本公司的产业并购

考题 单选题上交所上市公司应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构的情形有(  )。Ⅰ.该公司召开季度总经理办公会Ⅱ.该公司监事被上交所出具监管关注函Ⅲ.该公司拟与持有该上市公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金Ⅳ.该上市公司新聘一名独立董事Ⅴ.该上市公司拟用现金进行利润分配A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅳ、ⅤC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ