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如何区分券商投行与商行投行
A．券商投行业务包括证券发行、承销，即IPO；也包括兼并重组和收购，帮助企业直接融资
B．商行投行业务包括发债融资、理财产品、财务顾问
C．券商投行业务包括发债融资、理财产品、财务顾问
D．承销，即IPO；也包括兼并重组和收购，帮助企业直接融资
参考答案和解析
券商投行业务包括证券发行、承销，即IPO；也包括兼并重组和收购，帮助企业直接融资;商行投行业务包括发债融资、理财产品、财务顾问
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考题
理财对接投行类资产非信贷业务评审，指在( )A理财资金对接投行类资产前，根据监管规定，对资产信用风险开展的风险审查工作B理财资金对接投行类资产前，根据监管规定，对资产信用风险开展的尽职调查工作C理财资金对接投行类资产前，根据监管规定，对资产操作风险开展的尽职调查、风险审查工作D 理财资金对接投行类资产前，根据监管规定，对资产信用风险开展的尽职调查、风险审查工作
考题
下列关于投递作业出班前邮件细分的说法正确的是()。
A、揽投员要按照投递区域进行区分B、揽投员要按照内件性质进行区分C、揽投员要按照处理手续进行区分D、揽投员要按照零散用户与大宗用户进行区分
考题
证券时报举办的“2015中国区优秀投行”评选活动，（ ）资管(投行)业务一举荣获“2015年度最佳全能银行投行”和“2015年度最佳银行(行业)投行”两个综合性奖项．成为参选银行中获奖数目最多的银行。A.建设银行
B.工商银行
C.农业银行
D.交通银行
考题
2015年6月29日，《亚洲基础设施投资银行协定》签署仪式在北京举行，亚洲基础施投资银行(简称亚投行)的建立将有利于推动完善全球金融治理。下列关于亚投行的说法，正确的是______。A. 英国是加入亚投行的第一个主要西方国家
B. 亚投行是一个政府间性质的亚洲区域多边开发机构
C. 亚投行致力为亚洲基础设施建设提供融资支持
D. 亚投行是由我国提出倡议筹建的，总部设在上海
考题
甲公司于2009年在上交所公开发行并上市，聘请的保荐机构为A投行，2010年发行了可转换公司债券，聘请的保荐机构为B投行。则B投行对于该公司持续督导日期应到2011年12月31日止。（ ）
考题
在美国安然事件后，针对分析师参与投行项目所暴露出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规范投资分析师参与投行项目行为，其主要措施包括（ ）。
Ⅰ．禁止投行人员审查或者批准发布研究报告
Ⅱ．禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
Ⅲ．分析师可以参与投行项目投标等招揽活动
Ⅳ．非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
筹建亚洲基础设施投资银行第五次谈判代表会议5月22日在新加坡闭幕，亚投行各意向创始成员国就《亚投行章程》文本达成一致，并商定将于今年6月底在（）举行《亚投行章程》签署仪式。A、北京B、东京C、上海D、新德里
考题
关于投行资金链业务，以下说法正确的是（）。A、投行资金链业务不再判断交易机构的核心属性，各行投行部不需再提交核心签到属性的参数维护，业务即可正常处理B、“投行资金链白名单”维护成功后，相关账户下的资金按“先进先出”的业务规则自动登记资金沉淀信息，大额核实待办任务遵循普通大额核实规则进行推送，不再重复推送投行资金链大额核实待办任务C、经办人员可根据业务及管理需要，通过“公共管理-参数-投行资金链-白名单”路径进入参数维护界面，对白名单账户维护信息进行删除D、投行资金链白名单”维护成功后，相关账户下的存量投行资金链大额核实待办任务批量撤销
考题
2015年11月4日，全国人大常委会审议通过了《亚洲基础设施投资银行协定》，标志着这一关系亚投行能否顺利开张的法律协定已获我国立法机构批准，我国是筹建亚投行倡议发起方（亚投行意向创始成员国为57个）和亚投行最大股东国，占总认缴股本的30.34%。对此认识正确的是（） ①《亚投行协定》是亚投行组织和活动的基本依据 ②筹建亚投行有利于推动世界政治经济一体化进程 ③倡议筹建亚投行体现了我国外交政策的宗旨和基本目标 ④维护共同利益是各国参与筹建亚投行的出发点和落脚点A、①②B、②④C、①③D、③④
考题
2015年11月4日，全国人大常委会审议通过了《亚洲基础设施投资银行协定》（AI-lB，亚投行），标志着这一关系亚投行能否顺利开张的法律协定已获我国立法机构批准，我国是筹建亚投行倡议发起方（亚投行意向创始成员国为57个）和亚投行最大股东国，占总认缴股本的30.34%。对此认识正确的是（） ①《亚投行协定》是亚投行组织和活动的基本依据 ②筹建亚投行有和J于推动世界政治经济一体化进程 ③倡议筹建亚投行体现了我国外交政策的宗旨和基本目标 ④维护共同利益是各国参与筹建亚投行的出发点和落脚点A、①②B、②④C、①③D、③④
考题
理财对接投行类资产非信贷业务，是指交通银行以理财产品投资者代理人身份，将理财资金直接或间接投资于非个人客户投行类资产（含投行类融资项目），并根据监管规定和理财相关合同的约定，以投行类资产回收资金支付投资者的投资收益。
考题
单选题理财对接投行类资产非信贷业务评审，指在（）。A
理财资金对接投行类资产前，根据监管规定，对资产信用风险开展的风险审查工作B
理财资金对接投行类资产前，根据监管规定，对资产信用风险开展的尽职调查工作C
理财资金对接投行类资产前，根据监管规定，对资产操作风险开展的尽职调查、风险审查工作D
理财资金对接投行类资产前，根据监管规定，对资产信用风险开展的尽职调查、风险审查工作
考题
单选题我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。A
禁止分析师向投行部门报告B
禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓C
禁止投行部门审查研究报告及其观点D
禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬
考题
判断题理财对接投行类资产非信贷业务是交行的中间业务，交行承担投行类资产的信用风险。A
对B
错
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