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证券登记结算公司的登记结算制度包括( )。
Ⅰ.证券实名制
Ⅱ.货银对付的交收制度
Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度
Ⅳ.净额结算制度
Ⅰ.证券实名制
Ⅱ.货银对付的交收制度
Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度
Ⅳ.净额结算制度
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析:(1)证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。 (2)货银对付的交收制度。中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。货银对付俗称“一手交钱,一手交货”,是指证券登记结算机构与结算参与人在
交手过程中,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行为提供交
收担保。主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。结算参与人未按时履行交收义务,证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。
(3)分级结算制度和结算参与人制度。我国证券结算采用分级结算制度。《证券法》明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续。在分级结算制度下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进
入登记结算系统参与结算业务。通过对结算参与人实行准入制度,制定风险控制和财务指标要求,证券登记结算机构可以有效控制结算风险,维护结算系统安全。
(4)净额结算制度。证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算,并逐笔转移证券和资金;净额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
(5)结算证券和资金的专用性制度。证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。
交手过程中,当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。货银对付原则是证券结算的一项基本原则,可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。我国上市证券的集中交易主要采用净额结算方式,结算参与人必须按照货银对付原则的要求,根据清算结果,向证券登记结算公司足额交付其应付的证券和资金,并为交易行为提供交
收担保。主要的担保方式是结算参与人存放一定数量的证券交易备付金。在交收完成之前,任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物。结算参与人未按时履行交收义务,证券登记结算公司有权按照业务规则处理其证券、资金和担保物。
(3)分级结算制度和结算参与人制度。我国证券结算采用分级结算制度。《证券法》明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任;证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理登记过户手续。在分级结算制度下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进
入登记结算系统参与结算业务。通过对结算参与人实行准入制度,制定风险控制和财务指标要求,证券登记结算机构可以有效控制结算风险,维护结算系统安全。
(4)净额结算制度。证券交易结算方式可分为全额结算和净额结算。全额结算是指交易双方对所达成的交易实行逐笔清算,并逐笔转移证券和资金;净额结算是指交易双方对所达成的交易实行轧差清算,并对轧抵之后的证券和资金的净额进行交付。目前,我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式。
(5)结算证券和资金的专用性制度。证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券,必须存放于专门的清算交收账户,只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收,不得被强制执行。
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考题
我国证券登记结算公司的证券结算风险保证基金不得( )。A.从证券登记结算公司的收益中提取B.从证券登记结算公司的资本金中提取C.从证券登记结算公司的业务收入中提取D.由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
考题
2001年3月30日,( )成立,这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成A. 中央证券登记结算有限公司B. 深圳证券登记结算公司C 上海证券登记结算公司D. 中国证券登记结算有限责任公司
考题
根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定,( )对证券账户实施统一管理。A.中国证券登记结算有限责任公司B.中国证券登记结算有限责任公司广州分公司C.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
考题
( )成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A.中央证券登记结算有限责任公司B.深圳证券登记结算公司C.上海证券登记结算公司D.中国证券登记结算有限责任公司
考题
()的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A:中央证券登记结算有限责任公司
B:深圳证券登记结算公司
C:上海证券登记结算公司
D:中国证券登记结算有限责任公司
考题
我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得()。A:从证券登记结算公司的业务收入中提取B:从证券登记结算公司的收益中提取C:从证券登记结算公司的资本金中提取D:由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳
考题
下列关于证券登记结算公司的表述正确的是( )。
Ⅰ、证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
Ⅱ、证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
Ⅲ、设立证券登记结算公司必须经证券业协会批准
Ⅳ、证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
我国证券结算采取分级结算制度。关于分级结算制度和结算参与人制度表述错误的是( )。A.证券交易所是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体,并承担相应的清算交收责任
B.证券登记结算机构根据清算交收结果为投资者办理过户登记手续
C.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务
D.对结算参与人实行准入制度
考题
单选题我国证券登记结算制度包括( )内容。①证券实名制②货银对付的交收制度③分级结算制度和结算参与人制度④全额结算制度⑤结算证券和资金的专用制度A
①③④⑤B
①②③④C
①②③⑤D
②③④⑤
考题
单选题证券登记结算公司的登记结算制度包括()。
Ⅰ.证券实名制
Ⅱ.货银对付的交收制度
Ⅲ.分级结算制度和结算参与人制度
Ⅳ.净额结算制度A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题下列关于证券登记结算公司的表述错误的是( )。A
证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样B
证券登记结算采取全国集中统一的运营方式,证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定C
设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准D
证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施;建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度;建立完善的风险管理系统
考题
单选题( )的成立标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。A
中央证券登记结算有限责任公司B
深圳证券登记结算公司C
上海证券登记结算公司D
中国证券登记结算有限责任公司
考题
单选题证券登记结算公司的登记结算制度包括( )。Ⅰ.证券实名制Ⅱ.货银对付的交收制度Ⅲ.净额结算制度Ⅳ.统一结算制度A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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