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因市场大幅波动、流动性下降、长假休市等非银行交易行为原因导致的超限是指（ ）。
A.主动超限
B.被动超限
C.实质性超限
D.非实质性超限
B.被动超限
C.实质性超限
D.非实质性超限
参考答案
参考解析
解析：被动超限是指因市场大幅波动、流动性下降、长假休市等非银行交易行为原因导致的超限。
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考题
提前赎回风险是指对于含有提前赎回条款的公司债，发行公司可能在市场利率大幅（ ）时行使提前赎回权在到期日前赎回债券，从而使投资者因提前赎回导致的利息损失和降低再投资回报的风险。A.下降
B.上升
C.波动较大
D.波动较小
考题
由于金融机构的交易系统不完善、管理失误或其他一些人为错误而导致的风险属于（ ）。A.市场风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.操作风险
A项，市场风险是指由于市场因素（利率、汇率、股价以及商品价格等）的波动而导致的金融参与者的资产价值变化；B项，流动性风险是指金融参与者由于资产流动性降低而导致的风险；C项，信用风险是指由于借款人或市场交易对手的违约而导致损失。
考题
流动性风险的外部因素包括（ ）。A.宏观经济形势或政策发生变化，整个金融系统出现危机，导致市场上流动性枯竭
B.评级机构下调评级，交易对手要求其付出风险溢价、减小或取消授信额度，银行融资成本上升或无法从市场融人资金
C.一家银行出现流动性危机，市场出现恐慌和信任危机，市场流动性消失，引发系统性流动性危机
D.银行集团独立经营的附属机构过于依赖母行资金支持，发生流动性问题向母行传导
E.外部市场利率大幅波动导致银行资产组合市值变化，盈利出现波动，交易对手认为该行承受较大风险，提高资金价格或拒绝提供资金，或单一金融工具市场流动性缺失，资产变现困难或变现成本提高
考题
以下情况中，属于被审计单位因所从事的业务或所处行业的性质提供了编制虚假财务报告导致的错报的机会是（ ）。
A、利用中介从事交易
B、市场需求大幅下降，所处行业的经营失败增多
C、难以应对技术改革、产品过时，利率或汇率调整等市场环境变化
D、竞争激烈或市场饱和，主营业务利润率不断下降
考题
非实质性超限是因技术性或操作性原因导致系统提示超限，包括但不限于()。
A.系统程序原因造成的误算和误报
B.误操作造成的短暂误算
C.交易簿记时点晚于批量时点，造成的误算
D.因交易员主动持有导致的
E.交易员提高风险敞口所导致的
考题
单选题下列对流动性风险的合理解释的是（ ）。A
是指因受各种因素的影响引起证券及其衍生产品市场价格不利波动，使投资组合、公司资产面临损失的风险B
是指由于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而导致的直接或间接损失的风险C
是指因市场交易量不足，导致不能以合理的价格及时进行证券交易的风险D
是指由于债券发行人出现拒绝支付利息或到期时拒绝支付本息
考题
多选题出现下列哪些情况时，交易中心和中央结算公司将及时向市场成员了解详情，并向人民银行报告，同时视情况启动应急方案（）A成员多笔交易结算失败，可能引发机构个体风险B因突发事件冲击、重大政策调整导致市场成员交易行为异常，并可能引发市场发现C因自然灾害等不可抗力导致的市场成员行为异常D交易双方协商撤销已达成的交易
考题
多选题流动性风险的外部因素有（ ）。A宏观经济形势或政策发生变化B外部市场利率大幅波动导致银行资产组合市值变化，盈利出现波动C交易对手要求其付出风险溢价、减小或取消授信额度D银行集团独立经营的附属机构过于依赖母行资金支持，发生流动性问题向母行传导E同业机构授信政策的变化，导致在银行间市场上融资困难或融资成本提升
考题
单选题（）是指因资金业务的相关资产关联信用体或交易对手发生违约导致资金损失的风险。A
信用风险B
市场风险C
操作风险D
流动性风险
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