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2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元（约合4．19万元人民币）的价格卖出1股J-COM公司股票的委托，这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告，但由于这类警告经常出现，交易员忽视警告继续操作。随后，东京证交所发现错误，电话通知该公司交易员立即取消交易，但由于交易所证券交易系统存在缺陷，取消交易的操作未能成功。13日，日本证券结算机构正式决定按照每股91．2万日元的价格实施强制性现金结算。为此，该公司的缺失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中，导致风险损失的原因有（ ）。
（1）人员因素。
（2）内部流程。
（3）系统缺陷。
（4）外部事件。

A.（1）（3）
B.（1）（2）（3）（4）
C.（1）（3）（4）
D.（1）（2）

参考答案

参考解析
解析：交易员输错指令属于人员因素；另外，该交易所证券交易由于系统存在缺陷导致交易无法取消属于系统缺陷。
更多 “2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元（约合4．19万元人民币）的价格卖出1股J-COM公司股票的委托，这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告，但由于这类警告经常出现，交易员忽视警告继续操作。随后，东京证交所发现错误，电话通知该公司交易员立即取消交易，但由于交易所证券交易系统存在缺陷，取消交易的操作未能成功。13日，日本证券结算机构正式决定按照每股91．2万日元的价格实施强制性现金结算。为此，该公司的缺失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中，导致风险损失的原因有（ ）。 （1）人员因素。 （2）内部流程。 （3）系统缺陷。 （4）外部事件。A.（1）（3） B.（1）（2）（3）（4） C.（1）（3）（4） D.（1）（2）” 相关考题
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考题 无形席位是属于一种场内报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。( )
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考题 如果外汇交易员即期卖出日元3450000，买人美元30000，随后，又即期卖出美元20000，买入欧元16500，则两笔即期交易后，该交易员的头寸情况为（ ）。 A．美元多头10000，日元空头3450000，欧元多头1650 B．美元多头10000，日元空头3450000，欧元多头16500 C．美元头寸轧平，日元空头3450000，欧元多头16500 D．美元多头10000，日元空头3450000，欧元空头16500。
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考题 B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有( )。A:境外客户若要卖B股，可通过境内、境外的证券代理商进行 B:驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统 C:境外证券代理商基本都是通过国际通信设备与证券交易所系统将客户交易指令申报进交易所 D:B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
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考题 B股的境外客户在境外委托时，不同于境内委托申报的特点有（）。A、可通过境内、境外的证券代理商进行B、境外证券代理商通过国际通信设备与证券交易所系统直接连接，将客户交易指令申报进交易所C、驻场B股交易员将委托指令通过终端输入证券交易所交易系统D、B股的境外客户可以自行将委托指令输入证券经纪商电脑系统
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考题 当客户可以撤销发出的委托指令A时，A必然处于（）状态。A、场内交易员未申报B、未输入证券交易所交易系统C、未冻结D、未成交
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考题 证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）
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考题 下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是（）。A、基金公司会对交易员进行定期评估与考核B、交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息C、交易员应及时在市场异动中作出决策D、交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易
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考题 单选题2005年12月8日，瑞穗证券交易员接到客户以61万日元（约合4.19万人民币）的价格卖出1股Jcom公司的股票的委托。这名交易员误把指令输成了以每股1日元的价格卖出61万股。这时操作屏上出现了输入有误的警告，但由于这类警告经常出现，交易员忽视警告继续操作。随后，东京证交所发现错误，电话通知该公司交易员立即取消交易，但由于交易所证券交易系统存在缺陷，取消交易的操作未能成功。13日，日本证券结算机构正式决定按照每股91.2万日元的价格实施强制性现金结算。为此，该公司的损失达到了400多亿日元。在该操作风险事件中，导致风险损失的原因有（ ）。（1）人员因素（2）内部流程（3）系统缺陷（4）外部事件A （1）（2）（3）（4）B （1）（2）C （1）（3）D （1）（3）（4）
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考题 单选题下列关于基金公司交易员的说法中，错误的是（）。A 基金公司会对交易员进行定期评估与考核B 交易员有责任向基金经理及时反馈市场信息C 交易员应及时在市场异动中作出决策D 交易员应以对投资者有利的价格进行证券交易
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考题 单选题在采用直接申报的情况下，可由（　　）直接将委托指令通过电脑终端传至证券交易所交易系统电脑主机办理。[2011年6月真题]A 客户B 场内交易员C 证券登记结算公司员工D 证券交易所员工
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