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2、关于证券发行审核体制，下列说法错误的是？
A．证券发行审核主要有注册制、核准制、审批制。
B．采审批制，行政色彩较浓厚、效率低下。
C．核准制采实质审查制。
D．在注册制下，任何公司都可以发行股票。
参考答案和解析
在注册制下，任何公司都可以发行股票。
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考题
下列关于证券市场的说法错误的是()。A:证券市场是证券交易的场所，也是资金供求的中心’
B:证券交易市场被称为“一级市场”
C:证券发行市场是交易市场的基础和前提
D:证券的发行、交易活动必须实行公开、公平、公正的原则
考题
在我国，证券发行核准制是指（ ）提出发行申请，（ ）推荐，（ ）审核，最终经（ ）批准后发行。?A：保荐机构；证券发行人；发行审核委会；中国证监会
B：证券发行人；保荐机构；中国证监会；发行审核委员会
C：证券发行人；保荐机构；发行审核委负会；中国证监会
D：证券发行人；发行审核委员会；保荐机构；中国证监会
考题
下列关于证券公司债券的说法错误的是（ ）。?A：证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B：证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C：证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D：证券公司债券可以一次核准、分期发行
考题
下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。[2008年真题]
Ⅰ..发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商
Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担A：Ⅱ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于公开发行的说法中错误的是（ ）。A.向不特定对象发行证券为公开发行
B.向特定对象发行证券累计超过200人的为公开发行，依法实施员工持股计划的员工人数也计算在内
C.非公开发行证券，不得采用广告方式
D.非公开发行证券，不得采用公开劝诱和变相公开方式
考题
下列有关金融市场的说法，错误的是（ ）。A.金融市场按照期限可以分为货币市场和资本市场
B.一级市场是证券发行市场，股票发行制度有注册制、审核制、审批制，我国目前采取审核制
C.二级市场是已发行证券的交易市场，通过交易可以发现并且确定资产的公允价格
D.金融市场按照品种可以分为证券市场和非证券金融市场，股票债券交易的市场属于证券市场，信贷、保险交易的市场属于非证券金融市场
考题
下列关于证券发行管理制度的说法，正确的是（ ）。A.我国的证券发行管理制度经过了从审批制到核准制的演变
B.在注册制下证券发行审核机构只对注册文件进行形式审查，不进行实质判断
C.注册制主张事前控制
D.注册制的目的在于禁止质量差的证券公开发行
E.在审批制下，在股票发行方式上和股票发行定价上有较多行政干预
考题
下列关于证券公司债券的说法错误的是( )。A.证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B.证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的，不得公开发行新股
C.证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D.证券公司债券可以一次核准、分期发行
考题
下列有关我国股票发行和上市的监管制度的说法，正确的是（）A、股票发行和股票上市均由国务院证券监督管理机构依法审核批准B、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所审核C、股票发行和股票上市均由证券交易所审核批准D、股票发行由国务院证券监督管理机构审核，股票上市由证券交易所备案
考题
下列关于注册制下，审核标准及内容表述错误的是（）。A、证券监管机构只对申请文件做形式审查B、不涉及发行申请者及发行证券的实质条件C、发行审核费用大大提高D、不对发行行为及证券价值做任何实质判断
考题
下列关于证券市场，说法不正确的是（）。A、证券市场是证券发行和交易的网络和体系的总和B、证券市场是证券发行和交易的场所C、证券市场分为两级，包括证券的发行市场和交易流通市场D、证券的发行市场称为二级市场
考题
关于《证券法》的适用范围，下列说法错误的是（）。A、在中国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易B、证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定C、政府债券、证券投资基金份额的发行交易D、政府债券、证券投资基金份额的上市交易
考题
单选题下列关于注册制下，审核标准及内容表述错误的是（）。A
证券监管机构只对申请文件做形式审查B
不涉及发行申请者及发行证券的实质条件C
发行审核费用大大提高D
不对发行行为及证券价值做任何实质判断
考题
单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是( )。A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C
证券发行人负责证券发行的主承销工作D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
考题
单选题下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B
证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构C
证券发行人负责证券发行的主承销工作D
保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务
考题
多选题我国证券法确立的证券发行审核体制具有以下特点（）A区分股票与债券的不同审核体制B强调发行人与中介机构对申报文件的责任C成立审核机构D对审核期限予以限制、提高效率E规定补救措施，明确投资者风险自负
考题
单选题根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》，以下关于首轮审核问询的说法错误的是（ ）。A
对股票首次发行上市申请，深交所发行上市审核机构自受理之日起二十个工作日内，通过保荐人向发行人提出首轮审核问询B
首轮审核问询发出前，发行人及其保荐人、证券服务机构及其相关人员不得与审核人员接触，不得以任何形式干扰审核工作C
在首轮审核问询发出后，发行人及其保荐人对本所审核问询存在疑问的，只能通过深交所发行上市审核业务系统进行沟通D
首轮审核问询后，发现新的需要问询事项的，深交所发行上市审核机构收到发行人回复后十个工作日内可以继续提出审核问询E
首轮审核问询后，发行人的信息披露仍未满足中国证监会和本所规定的要求的，深交所发行上市审核机构在一定期限内可以继续提出审核问询
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