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单选题
下列经纪人的执业行为，错误的是（）。
A
向客户介绍证券公司的基本情况
B
不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
C
为客户之间的融资提供担保
D
不得与客户约定分享投资收益
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题下列经纪人的执业行为，错误的是（）。A 向客户介绍证券公司的基本情况B 不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C 为客户之间的融资提供担保D 不得与客户约定分享投资收益” 相关考题
考题
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督
考题
按照《证券经纪人管理暂行规定》及相关规定,证券公司应当将()。
A、证券经纪人的执业行为纳入公司合规管理范围B、证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围C、证券经纪人执业行为的合规性纳入客户回访内容D、证券营业部对证券经纪人管理的有效性纳入其绩效考核范围
考题
下列关于房地产经纪行业组织管理职责的表述中，错误的是（ ）。
A.保障房地产经纪人员依法执业
B.对违规执业的房地产经纪人进行行政处罚
C.按照章程对房地产经纪人员给予奖励或处分
D.组织房地产经纪人员业务培训
考题
下列关于房地产经纪人员行为要求的表述中，与房地产经纪人员守法经营要求无关的是（ ）。A、房地产经纪人员要持证上岗
B、房地产经纪人员不得同时在两个房地产经纪机构执业
C、房地产经纪人员要按经纪合同的约定执行业务
D、房地产经纪人员要帮助客户客观分析市场行情
考题
以房地产经纪人的身份执业，下列说法正确的是( )。A:全国统一执业资格考试合格后即可执业
B:通过房地产经纪人全部课程的考试即可执业
C:取得《中华人民共和国房地产经纪人执业资格证书》后才可以执业
D:取得《中华人民共和国房地产经纪人注册证》后才可以执业
考题
下列关于房地产经纪行业组织管理职责的表述中，错误的是（ ）。(2007年真题)
A.保障房地产经纪人员依法执业
B.对违规执业的房地产经纪人进行行政处罚
C.按照章程对房地产经纪人员给予奖励或处分
D.组织房地产经纪人员业务培训
考题
房地产经纪人员职业道德的情感层面涉及（ ）等。A.房地产经纪人员的行为习惯、成就感及在执业活动中的心理习惯
B.房地产经纪人员的职业荣誉感、行为习惯及在执业活动中的心理习惯
C.房地产经纪人员的职业荣誉感、成就感及在执业活动中的心理习惯
D.房地产经纪人员的职业荣誉感、成就感及在执业活动中的行为习惯
考题
下列关于房地产经纪行业组织管理职责的表述中，错误的是（ ）A、保障房地产经纪人员依法执业
B、对违规执业的房地产经纪人进行行政处罚
C、按照章程对房地产经纪人员给予奖励或处分
D、组织房地产经纪人员业务培训
考题
下列选项中，（ ）作为指导房地产经纪人员和机构从事房地产经纪活动的基本行为准则。A、 《房地产经纪人员职业资格制度暂行规定》
B、 《关于改变房地产经纪人执业资格注册管理方式有关问题的通知》
C、 《商品房买卖合同示范文本》
D、 《房地产经纪执业规则》
考题
为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券经纪人应当在执业前参加公司统一组织的培训，关于执业前培训，以下说法错误的是（）A、执业前培训时间一共有60小时B、法律法规和职业道德的培训时间为10小时C、证券经纪人在完成执业前培训并与公司签订《证券经纪人委托合同》后即可执业D、执业前培训内容包括证券经纪人制度介绍、渠道销售支持、股票操作分析、法律法规、职业道德等
考题
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。A、证券经纪人的代理权限B、证券经纪人的代理期间C、证券从业资格状态D、证券经纪人的执业地域范围
考题
下列关于房地产经纪人员的说法中错误的有（）。A、房地产经纪人员可以在全国范围内注册执业B、从事房地产经纪活动的基本条件是取得房地产经纪人协理从业资格C、未取得房地产经纪人员职业资格证书的人员，一律不得执业D、房地产经纪人员应当在房地产经纪机构中承担关键岗位E、房地产经纪人员有权依法发起设立房地产经纪机构
考题
房地产经纪人和房地产经纪人协理的执业区域（）。A、相同B、房地产经纪人协理的执业区域大于房地产经纪人的执业区域C、房地产经纪人协理的执业区域小于房地产经纪人的执业区域D、在不同的省市有不同的规定
考题
关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D、证券经纪人应当接受证券公司的监督
考题
关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议
考题
单选题以注册房地产经纪人身份执业，下列说法正确的是( )。A
全国统一执业资格考试合格后即可以执业B
通过房地产经纪人全部课程的考试即可以执业C
取得《中华人民共和国房地产经纪人执业资格证书》后才可以执业D
取得《中华人民共和国房地产经纪人注册证》后才可以执业
考题
多选题证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和（）等信息。A证券经纪人的代理权限B证券经纪人的代理期间C证券从业资格状态D证券经纪人的执业地域范围
考题
单选题根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执行规范（试行）》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，错误的是（）。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
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