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单选题
反向尽职调查资料内容通常包括（  ）。Ⅰ.基金管理人基本情况Ⅱ.基金管理人内部治理和重要制度Ⅲ.历史基金或业绩项目Ⅳ.核心团队成员信息
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案

参考解析
解析：
更多 “单选题反向尽职调查资料内容通常包括（ ）。Ⅰ.基金管理人基本情况Ⅱ.基金管理人内部治理和重要制度Ⅲ.历史基金或业绩项目Ⅳ.核心团队成员信息A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
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考题 基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查，具体包括（ ）。 Ⅰ.基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据 Ⅱ.基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据 Ⅲ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据 Ⅳ.开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露的信息进行；接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（ ）。A.诚信状况 B.经营管理能力和投资管理能力 C.内部控制情况 D.账户管理制度
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考题 根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（）。 Ⅰ、基金管理人的偿付能力 Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量 Ⅳ、基金管理人的内部治理结构AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ BⅠ、Ⅱ、Ⅳ CⅠ、Ⅱ、Ⅲ DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（ ）。 Ⅰ．基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据 Ⅱ．基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰 Ⅲ．接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别 Ⅳ．基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 股权投资基金的定期报告中不涉及的内容是（ ）。A.基金会计数据 B.基金托管协议 C.基金管理人报告信息 D.基金已投资项目的基本情况
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考题 PPM主要内容包括（ ） Ⅰ.基金的规模、存续期和预计封闭时间 Ⅱ.基金管理人在管基金情况摘要 Ⅲ.机构和基金投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势 Ⅳ.资管理团队利投资决策委员会的介绍 Ⅴ.基金管理人过往业绩描述 Ⅵ.重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入?A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
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考题 反向尽职调查资料内容通常包括（ ）。 Ⅰ．基金管理人基本情况 Ⅱ．基金管理人内部治理和重要制度 Ⅲ．历史基金或业绩项目 Ⅳ．核心团队成员信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题股权投资基金募集所需主要资料包括（）。A 私募备忘录、募集推介资料、(反向）尽职调査资料、基金条款书B 私募备忘录、募集推介资料、(反向）尽职调査资料、基金合同C 基金合同、募集推介资料、(反向）尽职调査资料、基金条款书D 私募备忘录、募集推介资料、基金合同、基金条款书
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考题 单选题根据审慎监管原则，以下基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时注重的内容包括（ ）。Ⅰ、基金管理人的偿付能力Ⅱ、基金管理人的风险防控情况Ⅲ、基金管理人的股东数量Ⅳ、基金管理人的内部治理结构A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列表述正确的是（）。A 基金代销机构通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的诚信状况、经营管理能力、投资管理能力和内部控制情况，并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或是否向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据B 基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据C 基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少主观因素和人为因素的干扰，尽量做到客观准确，并且有合理的理论依据D 以上全部都对
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考题 单选题在开展基金销售渠道审慎调查时，基金管理人需对基金代销机构进行调查了解的内容包括（ ）。Ⅰ.账户管理制度和内部控制情况Ⅱ.销售人员能力和持续营销能力Ⅲ.信息管理平台建设Ⅳ.现有客户收入结构A Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的（），并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列不属于股权投资基金尽职调查的基本程序与工作方法的是（　　）。A 计划制订与团队组建B 二手资料收集与研读C 向基金管理人汇报D 进行内部复核
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考题 单选题基金招募说明书的重要内容不包括()。A 基金管理人、托管人的基本情况B 基金资产估值和收益预测C 基金份额的发售日期D 基金投资策略
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考题 单选题为了完善股权投资基金（　　）制度，引导基金管理人规范其自身和基金的治理，基金业协会引入法律中介机构进行尽职调查，并出具法律意见书。A 登记备案B 信息披露C 估值核算D 募集与设立
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考题 单选题基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（ ）。A 诚信状况B 经营管理能力和投资管理能力C 内部控制情况D 账户管理制度
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考题 单选题基金代销机构对基金管理人进行审慎调查的内容不包括基金管理人的（）。A 经营管理能力B 诚信状况C 人员数量D 内部控制情况
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考题 单选题中国证券投资基金业协会网站公示的股权投资基金管理人各项基本信息不包括（ ）。A 基金管理人的名称B 基金管理人的预期业绩C 基金管理人的成立时间D 基金管理人的主要负责人
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考题 单选题下列关于基金销售渠道审慎调查的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.基金管理人需了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据Ⅱ.基金销售机构在研究和执行对基金管理人、基金产品和基金投资人调查、评价的方法、标准和流程时，应当尽力减少客观因素和人为因素的干扰Ⅲ.接受被调查方提供的非公开信息使用的，必须对信息的适当性实施尽职甄别Ⅳ.基金销售渠道审慎调查仅指基金代销机构对基金管理人的审慎调查A ⅠB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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