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单选题
在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（　　）。[2017年9月真题]
A

股东（大）会

B

投资决策机构

C

自营业务部门

D

董事会

参考答案

参考解析
解析：
自营业务的执行机构是自营业务部门。自营业务部门应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
更多 “单选题在已做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作的证券公司自营业务的执行机构是（　　）。[2017年9月真题]A 股东（大）会B 投资决策机构C 自营业务部门D 董事会” 相关考题
考题 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，根据董事会的授权负责具体投资项目的决策和执行工作。（ ）A．正确B．错误C．放弃
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考题 投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等． ( )
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考题 证券公司董事会是自营业务的最高执行机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高决策机构，自营业务部门为自营业务的管理机构。 （ ）
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考题 证券公司自营业务的投资决策机构负责（ ）事务。 A．具体投资项目的决策 B．确定具体的资产配置策略 C．确定投资事项 D．确定投资品种
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考题 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责( )事务。A．具体投资项目的决策B. 确定投资品种C．确定投资事项D．确定具体的资产配置策略
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考题 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。证券公司的自营业务决策机构原则上应按照“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制设立。（ ）
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考题 在证券公司自营业务中，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。
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考题 关于证券自营业务的决策与授权，以下表述正确的是（ ）。A．董事会是自营业务的最高决策机构B．投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构C．自营业务部门是自营业务的执行机构D．研发部门是自营业务的操作机构
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考题 以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（ ）。?A：建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责 B：自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离 C：自营业务和投资管理业务可以一起操作 D：重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录
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考题 自营业务具体投资运作管理由投资决策机构授权公司自营业务部门决定。()
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考题 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制。则（ ）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构
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考题 证券公司应建立健全相对集中，权责统一的投资决策与授权机制，（）是证券公司自营业务的最高决策机构。A.投资决策机构 B.自营业务部门 C.董事会 D.分支机构
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考题 证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。 A.对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价 B.负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等 C.负责具体投资项目的决策和执行工作 D.根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
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考题 证券公司从事证券自营业务的，投资决策机构负责确定具体的（）等。 Ⅰ．资产配置策略 Ⅱ．投资事项 Ⅲ．投资品种 Ⅳ．自营业务规模A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 （ ）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。A.董事会 B.自营业务部门 C.投资决策机构 D.股东（大）会
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考题 下列关于证券公司自营业务内部控制的说法中，不正确的是（）。A、证券公司应建立健全自营业务的授权体系，确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B、证券公司自营业务的研究策划、投资决策、交易执行、交易记录、资金清算和风险监控等职能应相对分离C、证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度D、在征得客户同意的情况下，证券公司的受托投资管理业务与自营业务可混合操作
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考题 在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等B、自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作C、投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等D、自营业务决策机构原则上应当按照"董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立
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考题 自营业务的执行机构是（），在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。A、董事会B、股东大会C、投资决策机构D、自营业务部门
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考题 证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。A、具体投资项目的决策B、确定具体的资产配置策略C、确定投资事项D、确定投资品种
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考题 按照《证券公司证券自营业务指引》的规定，下列关于证券公司自营业务决策的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.应采用三级体制，即董事会-投资决策机构-自营业务部门 Ⅱ.董事会是自营业务的最高决策机构 Ⅲ.投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构 Ⅳ.自营业务部门为自营业务的执行机构A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（）等。 Ⅰ.具体投资项目的决策 Ⅱ.投资品种 Ⅲ.投资事项 Ⅳ.具体的资产配置策略A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列说法中错误的是（ ）。A 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B 董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略，投资事项和投资品种C 自营业务部门为自营业务的执行机构D 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
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考题 单选题在自营业务运作流程方面，以下说法错误的是（）。A 董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略等B 自营业务部门为自营业务的执行机构，应在投资决策机构作出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作C 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等D 自营业务决策机构原则上应当按照董事会-投资决策机构一自营业务部门”的三级体制设立
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考题 单选题投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构，负责确定（）等。 Ⅰ.具体投资项目的决策 Ⅱ.投资品种 Ⅲ.投资事项 Ⅳ.具体的资产配置策略A Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 单选题下列说法错误的是（ ）。A 证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制B 董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种C 自营业务部门为自营业务的执行机构D 自营业务的管理和操作只能由证券公司自营业务部门负责
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考题 单选题证券公司从事证券自营业务的，其投资决策机构的职责是（）。A 对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价B 负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等C 负责具体投资项目的决策和执行工作D 根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等
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