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单选题
中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有（ ）。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监营措施未满2年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产
A
Ⅰ、Ⅳ
B
Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
更多 “单选题中国证券业协会对投资主办人不予通过年检的情形有（ ）。Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定Ⅱ.被监管机构采取重大行政监营措施未满2年Ⅲ.被协会采取纪律处分未满2年Ⅳ.1年内没有管理客户委托资产A Ⅰ、ⅣB Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ” 相关考题
考题
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①③B
②③C
①④D
②④
考题
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营业部应急操作手册B
基金代销业务操作管理规程C
基金代销业务销售适用性管理办法D
营业部反洗钱业务操作管理办法
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经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见D
向普通投资者履行信息告知义务
考题
多选题实物资产验收入库后，资产管理员应对实物资产按照附件（）。A“实物资产分类编码表”输入实物资产编码B并按“信达证券有限公司固定资产标签”规定的统一格式粘贴标签C编码之后由财务会计部进行报销批准，确认形成实物资产
考题
单选题下列有关募集基金的表述，正确的是（ ）。[2018年5月真题]A
公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人B
非公开募集基金，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金C
非公开募集基金可以向任何普通投资者募集，但投资者累计不得超过二百人D
合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限”
考题
单选题充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（ ）进行折算。[2015年11月真题]Ⅰ．被实行特别处理和暂停上市的A股股票折算率为0Ⅱ．国债的折算率最高不超过70%Ⅲ．权证的折算率为0Ⅳ．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列属于证券公司高级管理人员的是（ ）。Ⅰ．合规负责人Ⅱ．董事会秘书Ⅲ．财务负责人Ⅳ．总经理秘书A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当坚持( )。A
投资人利益优先原则B
全面性原则C
客观性原则D
及时性原则
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